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GVC视角下贸易和FDI对中国产业发展影响研究 　　内容摘要：国际分工格局的形成和经济全球化的趋势引导了外资引进的中国出口贸易量大幅上涨，促进了中国整体经济的发展，但基于全球价值链（GVC）视角下分析则表明，中国的产业发展正处于被困在低端环节的窘境，因此贸易和FDI的增加是否能够在微观角度上促进中国经济发展成为本文实证研究的意义所在。本文通过实证分析发现，出口贸易会对中国产业发展产生消极影响，而FDI则能够对中国产业发展产生间接促进效应，但直接效应并不显著。 　　关键词：全球价值链 出口贸易 FDI 产业发展 　　引言 　　20世纪70年代开始，经过发达国家的产业转移和分离其产品内生产体系，各国家之间的产品分工格局逐渐形成，这一国际产业转移成功将专业化生产细化到产品内层面，国际化分工也深化到产品内分工阶段。同时全球价值链逐渐成为了各国利益分配和贸易所得的主导力量，并出现了发达国家与发展中国家之间严重不对等的现象。发达国家的大型跨国企业凭借其自身的技术优势和市场先导优势，牢牢占据产品研发、营销等附加值较高的环节，并将产品的加工制造等附加值低的环节转移到发展中国家，发达国家在国际合作和国际贸易中攫取了大部分的利益，形成了对发展中国家的价值压榨。 　　中国凭借着其庞大的制造业规模基础和廉价劳动力优势，抓住此次产业转移机遇，以加工贸易为主要方式承接了国际分工中的制造环节，并迅速成长为贸易大国。与此同时，中国巨大的市场潜力也吸引了许多大型跨国企业的进入，促进中国进一步成为外商直接投资的引进大国。同时，中国开始利用产业转移机遇大力发展制造业，中国制造业一直保持着较快的增长速度，并推动中国迅速成长为世界上第二大制造业大国。长期以来，中国一直是制造业大国，而并非制造业强国，中国制造业的发展水平与世界先进水平还存在一定的差距，本土企业缺乏产品生产中的核心技术和自主研发创新能力，对国内资源利用效率较低，导致出口产品的附加值偏低，利润获取程度小，这与中国制造业一直处于全球价值链低端并被发达国家攫取贸易利得有很大关系。 　　贸易规模和外资引进规模的增长能够有效促进制造业产业规模的增大，但两者对中国产业的发展和升级的意义并不能一概而论。首先，全球价值链下，中国的加工贸易和出口导向型战略使得制造业被锁定在价值链的低端环节;而FDI为突破贸易壁垒而进入中国后，对中国本土企业会产生一定的竞争挤出效应;从这一层面上看，中国贸易增长和外资引进增多会对中国产业发展产生不利影响。而同时，产品内贸易模式可以使中国企业能够通过与国际的纵向合作获得其技术和知识溢出;外商直接投资则可以在水平和垂直两种方向上提供外资企业向内资企业的技术溢出途径;技术进步是产业升级的必备要素，因此贸易和外资引进可以向中国企业提供必要的技术支持，从而促进中国产业的向前发展。 　　相关文献综述 　　现存的大多数理论研究都认为，外资引进对于东道国的经济增长是有利的，出口贸易量的增加也会促进经济的向前发展（MacDougall，1960;Colombo amp;Mosconi，1995;谢富纪和郑绍濂，2000）。但是具体到贸易和FDI对于产业经济发展的影响，国内外的实证研究结果并没有给出一致的结论，国家地区的不同也会对实证结果造成不同的影响（Caves，1974;Blomstromamp;Persson，1983）。目前贸易和FDI与中国产业的关系研究结果也存在分歧，FDI的引进对中国的产业发展会存在一定的正向溢出效应，也可能会产生一种竞争挤出效应，而中国以加工贸易为主的模式在推动产业生产发展的同时也造成中国制造业产业升级遭遇瓶颈的窘境，同时，所研究的行业特征也对研究结果产生影响（汪旭辉，2011;娄景辉，2011;潘文卿，2013;孙龙益，2013）。鉴于中国处于全球价值链的低端环节，不少学者也开始积极探索全球价值链下的中国产业升级，包括加工贸易和外商直接投资的影响作用，但鲜有人将两者结合起来进行研究（杜鹏，2012;杜金凤，2013）。 　　那么，现实层面上中国贸易规模和外资引进的增大对中国制造业的产业发展存在怎样的影响？中国不断扩大的贸易和FDI规模能否真正促进中国制造业产业生产率的提高和产业升级？其对企业的直接影响和对产业的间接影响效果是否一致？这些问题正是本文研究的意义所在。本文旨在通过建立模型和实证分析，厘清中国企业对外贸易和引进FDI对中国产业发展的现实影响，同时提出相应的政策建议。 　　计量模型设定 　　为了考察贸易和外资引进对产业发展的直接和间接影响，本文在基于现有的理论和实证研究，以及本文中提到两者的理论关系的基础上，建立了本文的固定效应回归模型，具体形式设定如下： 　　TFPit=α1Tradeit+α2FDIjt+α3Controlit+