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中亚国家经济转型的政治-制度基础来自中国的经验 　　【内容提要】中亚地区由于地理上和经济上的重要性，以及其尚未完成的转型进程，日益成为国际上高度关注的焦点。本文的目的是详细说明经济转型过程中一个牢靠的政治－制度基础（politico-institutional foundation）是必不可少的；本文还要探讨中亚国家建立这样一个基础的方法。出于相似政治方面的条件，本文把表现出色的中国作为中亚国家发展方向的范例。 　　【关键词】中亚政治-制度基础经济转型中国经验 　　【中图分类号】F13/17.36.1【文章标识】A【文章编号】1009-721X(2009)01-0005-(22) 　　 　　一、引言 　　 　　中亚地区由于地理上和经济上的重要性，以及其尚未完成的转型进程，日益成为国际上高度关注的焦点。中亚国家，包括哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、土库曼斯坦和乌兹别克斯坦，在前苏联解体后遇到了巨大的挑战。总的来说，它们在向国际社会开放方面取得了初步的成功，创造了市场体制，构筑了更有包容性的、民主的政治进程。但令人担忧的挑战仍然存在――反映在该地区相对较低的经济和人道发展指数上(注：United Nations Development Programme (UNDP) (2005), Central Asia Human Development Report 2005.）。其他国家，除土库曼斯坦外，在实行经济的稳定、开放和私有化改革的同时，制度环境的改革基本上被忽视了。有证据显示，在经济和政治领域缺乏有效的制度建设与执法，成为转型过程中的主要弱点和阻力。因此，建立足够的市场制度将是未来几年的首要任务（注：Zeitler, A. (2005), “Between Russia and China ?C Central Asia’s transition experience.” Osteuropa-Institut Working Paper No. 258, Munich.）。 　　鉴于当地和外国的商业精英所写的文章中都提到过，以及一些国际组织如世界银行、亚洲开发银行、欧洲复兴开发银行的报告中都分析过这种制度缺陷，本文的目的是详细说明经济转型过程中一个牢靠的政治－制度基础（politico-institutional foundation）是必不可少的；本文还要探讨中亚国家建立这样一个基础的方法。由于这些国家转型的起始条件、资源禀赋、财政限制和政治取向上的差别很大，我们不能期望找到一种类似“使用说明书”或“最佳办法”那样的方法。我们能做的，是找出现有的政治―制度环境中适合于指导制度建设和政策制定的宽泛的原则。在这种情况下，经济效率不是唯一重要的目标。特别是，政治的适合度，比如，符合统治阶层利益的措施，是经济改革和发展成功的关键。出于相似政治方面的条件，本文把表现出色的中国作为中亚国家发展方向的范例；随着本地区大多数政府最近都开始更强调改善同中国的关系，本文这样做就更有必要了。 　　本文结构安排如下：下一部分从理论角度阐述经济转型政策所需的政治－制度基础；第三部分详细解释中国的经济转型，作为中亚国家的参考模式；紧跟着第四部分是结论。 　　 　　二、经济转型需要政治－制度基础 　　 　　对制度的分析极大地提高了我们对各经济体发展的认识（注： 本章主要摘自Ahrens, Joachim (2002), Governance and Economic Development. A Comparative Institutional Approach. Cheltenham: Edward Elgar, 4.4节。）。我们认为发展和转型的过程很大程度上取决于制度安排的演进，这种演进决定了不同代理者之间的交互运动。如果制度为非人力操控的市场提供相对低廉的交易成本，降低生产和贸易的潜在风险，并且有助于资本积累和资本流动，同时允许估测和分散风险，以及鼓励合作时，那么经济就增长。因此，不同国家的经济表现不同，最终并不是由于自然禀赋和技术水平的差异。归根结底，这种差异来源于已建立起来的经济和政治秩序，以及政府的政策。而这两个因素的功效最重要地是由两者背后的经济、政治制度的规范和限制，特别是它们之间的互动决定的。制度被认为是向个人行为提供动机结构的正式规范和非正式限制（包括执行制度的特征）。政治制度包括在经济发展和转型过程中直接影响政治决策过程的那些制度安排。它们包括确定一个政体等级结构的规则，政策的基本决策规则，以及公开的程序控制机制。因此，这些制度被认为是分配政治权力和地位的方式，由此可以影响政治领导者追求他们的利益偏好和实现他们目标的能力（注：参见North, Douglass C. (1989), A Tran