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从历史的角度分析俄罗斯金融工业集团的形成 　　摘 要 俄罗斯在经济转型期间出现了一批强有力的金融工业集团。作为一种经济组织形式，金融工业集团是俄罗斯企业在迈向市场经济过程中的一种制度创新和尝试。从本质上看，金融工业集团是大规模制度?迁的产物，其形成具有特殊的历史背景和制度根源。俄罗斯金融工业集团的兴起有着深刻的制度性根源。早在沙俄甚至更早的专制主义传统是其产生的历史前提，苏联时期的高度集权制度和由此产生的官僚阶级是其形成的阶级基础，20世纪80年代末期进行的经济体制改革则为其准备了经济基础。俄罗斯经济转型以后，金融工业集团的出现本质上是基于对不完善市场制度的修补，而激进改革政策则直接推动了它的建立和发展。另外，为了克服对转型策略选择的政治约束，俄罗斯政府实施的一系列扶持措施构成了对金融工业集团的重要外部支持。 　　关键词 历史 金融工业集团 集权化 　　一、俄罗斯金融工业集团的形成过程及其特征 　　（一）俄罗斯金融工业集团的概述 　　1.形成过程。俄罗斯的金融工业集团是俄罗斯私有化进行到一定阶段的产物，是具有俄罗斯特色的金融资本与工业资本在经济转轨以后相互渗透、不断融合而产生的新型的经济组织形式。俄罗斯的第一个金融工业集团出现于1993年，从1995年起它们的数量迅速增加，到1997年其数目已达到60个，到1999年进一步增加到84个，其中，包括1500个工业企业和商业银行。在产生之后的近10年私有化经济改革当中，种种迹象表明，金融工业集团不仅对俄罗斯经济的影响力越来越大，而且在很大程度上成为左右俄罗斯政界的主要力量。 　　2.分类。依据不同的分类标准，我们可以将俄罗斯的金融工业集团划分为不同的类型。依地域为标准，可以划分为地区性金融工业集团、非地区性金融工业集团和跨国金融工业集团；按照生产规模或银行资产划分，可以分为大型金融工业集团（工业产值超过10亿美元，银行资产在15亿美元以上）、中型金融工业集团（工业产值为1亿～10亿美元，银行资产为5亿～15亿 　　美元）、小型金融工业集团（工业产值在1亿美元以下，银行资产在5亿美元以下）；若按照内部企业隶属关系的性质划分，则可以分为纵向（垂直）关系的金融工业集团、横向关系的金融工业集团以及纵向和横向关系兼有的金融工业集团。最有代表性、最具俄罗斯特色的一种分类方法则是依据形成过程以及主导力量为标准所做的划分，据此可以将俄罗斯金融工业集团分为工业主导型金融工业集团和银行主导型金融工业集团。 　　（二）俄罗斯金融工业集团的特点 　　1.政权的衍生物。这主要体现在苏联权贵阶层的量变阶段：他们通过权力支配国民财富，对国有资产隐性占有，权力开始人格化。这一特征主要体现在金融工业集团的形成背景上。苏联社会后期，官僚权贵阶层已经孕育成熟，羽翼逐渐丰满。在苏联高度集中的政治经济体制下，官僚权贵阶层以集权的方式支配国有财产。他们作为实施集权制度的主体，可以不费吹灰之力将国家的财产变为自己支配。而且，他们可以利用部门和行业的超常规的集中程度，甚至代表国家以所有者的身份出现，直接支配所管辖范围的巨大国有财产。同时，由于国家法律法规不健全，国有财产管理混乱，国家对财产的所有权抽象化，官僚权贵阶层以国家的名义取得对国有财产的支配权实际上已经逐渐演变为隐性的占有权。在苏联晚期，官僚权贵阶层利用职权竞相暗中积聚个人资本，几乎已是路人皆知的事情。到苏联解体前夕，许多官僚权贵阶层已经占有了巨额的社会财富。 　　2.“权力资本化”。这主要体现在原苏联权贵阶层的质变阶段。以官僚对国有财产的支配权，即隐性占有权合法转化为个人所有权。这一特征主要体现在金融工业集团的形成时期。苏联解体宣告了一个社会主义大国的历史终结。但是，联邦国家的解体并没有使苏联官僚权贵阶层沦为阶下囚和贫困阶层。相反，大部分官僚权贵成了从社会主义向资本主义这一质变性转轨的直接受益者。由于国家解体，国有财产的所有者一时空缺，甚至原有抽象意义上的所有者――国家也消失了，并且苏联社会制度对官僚权贵阶层的约束力也消失了。官僚权贵阶层开始公开地以实实在在的所有者自居，把原来对国家财产的隐性占有合法地转化为私人占有。转瞬之间，不少原官僚权贵阶层就成了拥有千百万财产的俄罗斯富豪和金融工业寡头。借助国家解体的契机，官僚权贵阶层迅速而合法地完成了自身阶级角色的置换。俄罗斯政府为了加速社会转换，确保社会转轨不会“倒退”，又把由官僚权贵阶层转化而来的新生资产阶级当成社会的支柱和构筑政权的阶级基础。1992年开始的人人有份的证券私有化闹剧只是从法律上、政治上承认将“权力变为资本的过程合法”。可见，俄罗斯私有化本质上是资本领域的革命，它宣布苏联权贵阶层对国民财富的滥用合法化，用法律的手段保障官僚资产阶级和金融工业集团的顺利诞生。 　　3.“资本权力化”。资本