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人力资本与国际技术扩散基于进口贸易的实证研究 　　［摘要］在CH模型的基础上，纳入了人力资本变量，构建了包含人力资本与国外研发共同作用项的进口贸易技术扩散测度模型，并利用我国和15个OECD国家1990-2004年的数据，运用不同的人力资本度量指标对进口贸易技术扩散效应进行了检验。实证结果表明，通过进口贸易传导机制，国外研发的溢出对我国技术进步产生了显著的促进作用，但由于存在人力资本的临界效应，我国人力资本与国外研发溢出还没有很好的结合，基于此本文提出了相应的政策建议。 　　［关键词］国际技术扩散；进口贸易；人力资本；全要素生产率 　　［中图分类号］F746.11［文献标识码］Ａ［文章编号］1008―1763(２００７)０2―0062―05 　　 　　一、引言 　　 　　在开放经济条件下，一国的技术进步不仅取决于国内的知识技术存量和自主创新，而且取决于通过国际经济活动而产生的技术扩散效应，而国际贸易是国际技术扩散的重要传递渠道之一，但不同国家通过国际贸易在使用国外技术的成功程度上存在着很大的差异，究其原因，主要是受人力资本，研发投入，贸易政策，经济和技术差距等多种因素的影响，其中一个主要的因素是人力资本的约束。 　　国内外许多的学者就人力资本对国际贸易技术扩散的影响效应进行了研究。一些学者利用宏观数据对人力资本的影响作用进行了分析和测度，Coeetal［１］以22个发达国家和77个发展中国家的数据为样本，将人力资本变量引入CoeHelpman［2］模型，发现人力资本对TFP的增长有积极的作用；GalorZeira［3］、Kimetal［4］等的研究都表明人力资本对国际贸易的技术扩散起着重要的影响作用，即国际贸易往往是与人力资本结合起来共同影响经济增长；EatonKortum［5］使用19个经合组织成员国的数据研究发现与贸易相关的国际技术扩散效应与以受教育年限表示的人力资本正相关。近期众多学者将研究对象扩展到具体的行业或产业层面，Falveyetal［6］利用5个OECD国家和52个发展中国家的数据研究得出结论，以中等教育水平度量的人力资本在制造业产品进口技术扩散效应中发挥了重要的作用；CaselliColeman［7］用计算机设备的进口作为衡量国际技术扩散的指标，分析了1970年～1990年OECD国家之间的计算机技术转移的决定因素，结果发现计算机技术的应用和东道国的人力资本高度相关。 　　同时，一些学者在研究过程中，发现一个国家或地区的国际贸易技术扩散效应还与人力资本的积累水平有关，即存在人力资本的临界效应。WangXu［8］研究发现，对于为什么相对富裕的国家能够从与美国等发达国家的跨国公司中获益而贫穷国家却不能获得相应的利益，主要是存在人力资本的临界水平；Keller［9］发现相对较高的初始人力资本水平对获取新技术有利，而且当一个经济体实行外向型经济政策时，如果要使从国外市场获取新技术的机会增加，就必须提高人力资本的积累水平；MeijlTongeren［１0］在研究贸易、技术扩散和中国的粮食生产之间的关系时，指出了人力资本积累水平在技术扩散过程中的重要性。Keller［11］发现当把人力资本积累水平和国内研发投入作为国际贸易技术扩散的影响因素时，人力资本积累水平对国际贸易技术扩散效应的影响在发展中国家很明显；赖明勇、许和连、包群［１2］在研究出口贸易的技术扩散效应时，指出了人力资本的积累水平往往成了发展中国家在开放条件下经济增长的瓶颈制约。 　　而对于中国问题的研究，就目前国内文献来看，人力资本与国家贸易技术扩散问题的专门研究相对较少。而自改革开放以来，我国对外贸易发展迅猛，2004年，对外贸易额达到11547.4亿美元，成为全球第三大贸易国。在技术进步成为一国或地区经济增长的内生决定要素，以及经济全球化、科技全球化的今天，本文的研究无疑具有一定的理论和实际意义。?? 　　湖南大学学报(社会科学版)２００７年第2期许和连等：人力资本与国际技术扩散：基于进口贸易的实证研究 　　 　　二、模型的构建 　　 　　对于国际贸易与技术扩散，国外的实证研究很多都是基于CoeHelpman［2］（简称CH）模型而展开，即用国外RD与国内RD对TFP的弹性大小来度量和测算国际贸易技术扩散的效用。具体如下： 　　 　　三、指标和数据的说明 　　 　　从国内外已有的研究文献来看，众多学者在度量国际技术扩散时，都采用专利引用率或者比较全要素生产率（TFP）对国内外研发的弹性等指标。本文选择TFP来度量国际技术扩散，关于TFP值的估的，本文借鉴了郭庆旺，贾俊雪［14］的隐性变量法，借助状态空间模型利用极大似然估计方法计算得到TFP值，同时参考了他们对全要素生产率（TFP）的估计值。 　　对于国内研发存量的