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企业自主创新逆向选择的机理与供给侧激励对策 　　摘要：企业自主创新初期，由于多种原因的影响，产品交易市场出现“柠檬现象”，呈现逆向选择情形，并遭受利润损失，影响企业自主创新的积极性。政府应从供给侧角度进行特殊的制度设计，建立和完善激励机制，帮助企业突破交易中的信息障碍，弥补市场失灵。 　　关键词：自主创新 逆向选择 供给侧 激励 　　中图分类号： F272 文献标识码：A 　　获取利益最大化是“理性经济人”行为的出发点，基于“理性经济人”观点，企业是否进行自主创新必定会经过利益权衡。因为在目前市场状态下，一旦选择自主创新，就意味着必须支付比其他方式更多的研发费用。另一方面，由于市场存在信息不对称、自发性、盲目性等内在缺陷，致使自主创新企业难以收回创新带来的全部好处。从客观上讲，由于商品的质量属性日趋复杂，在信息不对称情况下，市场参加者若想获得有关产品的所有信息必须付出高昂的成本，而这在他们看来是不必要的。正因为市场信息在市场参加者之间不对称分布，使得自主创新产品交易的“柠檬市场”[1]发生，模仿与假冒行为也将随之猖獗横行。关于企业自主创新，已有的研究大多侧重于从企业自身寻找原因，如创新意识不足、创新人才匮乏、创新资金短缺等。本文主要从政府政策层面分析，帮助企业降低市场交易风险和创新成本，以提高自主创新收益。 　　一、企业自主创新中的逆向选择及形成机理 　　（一）自主创新产品市场交易的特征 　　自主创新是我国张炜（2005）提出的组合名词，国外没有等同的概念。国内学者陈劲教授（1994）最早从相对于技术引进的角度解释自主创新；谢燮正教授（1995）也认为自主创新是“以科技成果转化为基础的技术创新模式”；杨德林、陈春宝（1997）两位学者系统地提出自主创新的特点：在核心技术上的自主突破；在关键技术的领先开发。还有一些学者从宏观角度解读自主创新，指主要依靠自己的力量进行技术创新，通过企业内部的技术突破，创新所需的核心技术，以摆脱技术引进、技术模仿对外部技术的依赖，从而拥有自主知识产权的独特核心技术以及在此基础上实现新产品价值的过程。 　　自主创新分为原始创新、集成创新和引进技术再创新。一般说来，创新成果通常以新发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、品牌等形式体现出来。与其他产品相比，自主创新产品具有如下特征：（1）信息不对称。由于自主创新产品自身信息的多维性，在交易中的信息不对称更为凸显。（2）信息不完全。由于市场需求、企业外部环境和自主创新产品的研发过程和结果的不确定性，使得信息具备不完全特征。（3）风险递增性。自主创新产品从研发到被市场认可的市场交易较之于其他产品，往往具有较大的不确定性和风险性，尤其是在交易的初期还会遭遇更大风险甚至困境[2]。 　　（二）自主创新产品市场交易中逆向选择的形成机理 　　逆向选择最初由著名经济学家阿克洛夫（1970）提出，是指市场交易中买卖双方由于所获得产品信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。本文认为，企业自主创新初期也将遭遇逆向选择风险。为了印证该结论，作如下假设[3]：（1）市场只存在自主创新与非自主创新两类产品；（2）市场只存在买卖双方，且双方都是“理性经济人”；（3）买卖双方存在信息不对称的，卖方掌握完全信息，而买方只知购买到自主创新产品与非自主创新产品的概率分布；（4）市场参与者都是风险中性的；（4）自主创新产品的边际效用高于非自主创新产品的边际效用；（5）买方对市场上同类产品需求弹性相同；（6）政府不干预，买卖双方在购买前对对方的行为未知。基于上述假设可知：买方更愿购买国外成熟品牌产品和价格低廉的国产一般产品，而不愿高价购买自主创新产品。 　　按假设（1）本文把自主创新产品的市场份额定义为e，那么非自主创新产品的市场份额则为1-e。同时假设，d和n分别为自主创新企业产品和非自主创新产品的供给量，消费者估计购买一件产品的预期效用为fU，则消费者购买一件产品的期望效用和价格分别为： 　　由（3）式和（4）式可知，自主创新产品的利润率低于非自主创新产品的利润率，选择自主创新的企业在市场竞争中处于不利地位。由于信息不对称，卖方会以次充好，买方虽不知道产品真实信息，但会根据产品平均质量出中等价格，进而导致高于中等价的自主创新产品退出市场，这样又造成e进一步减小，直至降为0。当e=0时，市场上全部为非自主创新产品，产品价格下降到n p，达到信息不对称条件下的长期均衡，即基于非自主创新产品的均衡nE。 　　二、逆向选择对自主创新企业福利的影响 　　逆向选择对自主创新企业的福利损害分为下述三方面： 　　（一）由于同种产品充斥市场导致自主创新企业产品利润率的降低而蒙受的损害 　　由式（3）、式（4）可知，销售单位产品自主创新企业的利润损失为： 　　显然，自主创新企