国企制度廉洁性风险评估初制研究.docVIP

国企制度廉洁性风险评估初制研究 　　制度廉洁性风险评估工作源于2009年初海南省纪委监察厅会同省人大法工委和省政府法制办在全省探索创建的“制度廉审”工作。2010年底，中央纪委和国家预防腐败局决定在广东、河北、吉林、湖北、湖南等11个省市区开展制度廉洁性评估试点。经过各地各部门的实践探索，制度廉洁性风险评估工作取得了诸多阶段性成效。然而，在反腐倡廉新常态下，作为权力集中、资金密集、项目逐年激增的大型国有企业，特别是身肩上海国际航运中心主要承载功能区、位列世界主要机场排名31位的上海虹桥国际机场公司如何引入和??新推动制度廉洁性风险评估工作，充分发挥制度廉洁性风险评估工作机制在关口前移、源头预防中的功效，仍是一项亟待深入研究和转化应用的全新时代课题。 “制度+科技”，构建制度廉洁性风险评估机制 　　虹桥国际机场公司主要负责虹桥国际机场的航空客货运输保障服务，是一家集机场内设备采购、商业租赁、土地或房屋租赁等机场运营维护于一体的大型国有企业，所涉资金产业链条长、涉及环节多、人员分布广生产运营高效安全与廉洁安全任务繁重。公司层面现有内部控制制度100余项，涉及公司运营和维护的方方面面，各下属单位的制度总和更是不计其数，每年还在根据形势的发展变化不断进行针对性的制度废改立工作。如何前移关口，从源头上、机制上防止这些制度“带病上岗”，降低甚至避免公司制度的廉洁性风险？引入并完善制度廉洁性风险评估工作机制，将制度廉洁性评估工作贯穿于公司制度的废改立的全过程，便成为应有之义。 　　近年来，上海虹桥机场公司按照“源头防控”“过程监控”和上海机场集团公司提出的“制度科技”的总体要求，全面启动廉洁从业风险防控工作。经过前期的实践探索，在公司层面逐步构建了由点及面、全面覆盖的预防责任体系。2016年，上海虹桥机场公司对2013年实施廉洁风险防控工作以来的廉洁风险点重新进行了排摸、梳理和分类，形成了廉洁风险点清单。根据上海机场集团的试点工作要求和上海市人民检察院、上海机场集团联合签发的《关于探索建立机场建设和运营过程中廉洁从业保障机制的工作意见》精神，上海虹侨机场公司、上海市长宁区人民检察院发挥各自职能优势、专业资源和检企协作机制，在对已梳理的制度进行廉洁风险评估工作的过程中，探索构建了一套制度廉洁性风险评估工作机制。 （一）评估前的沟通协调机制 　　公司聚焦上级巡视巡察中提出的问题和薄弱环节，聚焦近年来各类审计报告中提出的问题和意见，对照《虹桥机场公司内部控制手册》有关内容及内控评估整改情况，重点锁定公司采购管理、合同管理、经费管理以及人事管理重要业务领域的重要环节开展评估。 　　为了使制度评估工作在过程中不走佯、不变形、不缺失，保持上下一致和工作及时推进，公司纪委通过双周推进会、专题工作会、公司纪委会三层例会制度，将制度廉洁性评估工作层层推进，步步抓实。注重以问题为导向，分解任务，逐一解决，针对不同情况，采取个性化解决方案，确保落实到位。对各个子公司不同的制度修改分批进行专题辅导，并以案例分析的形式就此项工作的具体操作事项地行了交流。针对各单位各部门在评估过程中遇到的问题小范围进行逐―反馈和辅导，并提出具体要求。 　　公司纪检部门与长宁区检察院定期沟通，针对评估过程中各类问题和现象进行探讨，共同摸索，寻求解决方案。对于个性化、具体化问题进行逐一攻破，比如“报领导审核”怎么审核，是开会研究还是传阅文件？又比如施工验收环节主体责任不明的情况如何解决等。通过不断的沟通协调，力争解决一个问题、完善一个制度、防控一个风险。 （二）评估中的资源整合初制 　　有效整合资源能较大程度提高制度廉洁性评估的效率。一是通过部门间资源整合实现评估效能最大化。公司纪检部门与行政部门工作联动，通过行政主抓、纪检主推的工作方式有效推动评估工作顺利开展。通过执行单位、职能部门、纪检部门三方面的齐抓共管，从执行、检查、反馈、完善的循环中推动制度廉洁性评估工作有效性的提高。二是通过学习实践中的资源整合实现精准评估。开展制度集中研学与廉洁性评估融会贯通，使员工通过再学习，充分理解制度、严格执行制度、持续完善制度。同时对制度贯彻落实情况开展监督检查工作，查找实际操作过程中权责不清晰的情况，并对存在问题进行原因分析，评估制度的有效性。制度廉洁性评估中从合法合规性、权力配置、流程规范、责权对等四大方面共17项具体内容进行考量评估。通过“自审、会审、评审”三个步骤，多方会诊，确诊病因，即知即改，修订完善，共评估各类制度99项。 （三）评估后的动态管理机制 　　制度随着外部环境、相关业务流程的改变而改变，对应的廉洁性评估也需要不断改进提升，必须建立对制度廉洁性定期评估更新机制，实现评估工作的动态管理和常效管理。重点抓住两个环节：第一是自查。承担直接责任的单位或部门定期对相关制