修正Shapley值法在产学研联盟利益分配中应用.docVIP

修正的Shapley值法在产学研联盟利益分配中的应用 　　一、引言 　　产学研联盟是指企业、大学和科研院所以共同的发展目标为基础，按照一定的机制或规则，结合彼此的资源或优势而建立的一种优势互补、风险共担、共同发展的正式而非合并的合作关系。其目的在于迎合快速变化的市场机遇，追求整体的竞争优势，创造比单干更多的经济利益。产学研联盟是科技创新和经济发展的成功模式，已经在我国取得了明显的经济和社会效益。仅1992年至2002年的十年间，产学研联盟开发工程共实施了520多项国家级重点高技术产业化项目，实现新增销售收入1020亿元，利税210亿元。在2006年召开的全国科技大会上，国家明确指出要把建立以企业为主体、以市场为导向、产学研相结合的技术创新体系作为突破口，建立国家创新体系。 　　产学研联盟受到很多因素的影响与制约，其中利益分配是产学研联盟中关键而又矛盾最突出的问题，它对联盟关系的持续稳定发展起决定性作用。利益对产学研联盟产生两方面影响：追求利益是使联盟成员组建产学研联盟的动机，而同时由于利益分配的多少、偏向等因素又会影响到产学研联盟的健康运行。调查表明影响产学研联盟的前三位因素是：权益分配不当73.7%、技术不够成熟36.8%、决策管理不协调31.2%。因此，建立公平合理的利益分配机制关系到产学研联盟的成败。 　　已有的产学研联盟利益分配研究，大多应用Shapley值法，而且不少学者从不同角度对该法进行了改进。罗利和鲁若愚等（2001），主要从博弈论角度出发，将Shapley值法应用于产学研合作，试图使得利益分配体现公平与效率兼顾的原则。张延锋和戴建华等从价值创造的角度分析了合作者进入联盟的条件和进行收益分配的几个基本原则，提出了一种基于风险因子的修正算法。王岳峰等（2005）考虑了贡献率、风险、投资等多项因素对利益分配结果的影响，应用AHP确定三者之间的权重，对Shapley值法进行改进。吕会军等（2007）设定基于创新能力的利润分配系数、基于风险的利润分配系数、基于成本投入的利润分配系数，在联盟企业合作的不同阶段，通过调整三者的比例关系对Shapley值作出合理调整。这些研究大多是以产学研联盟中各成员平均分担风险的假设为前提，忽视了每个成员在参与产学研联盟运营过程中所承担风险大小的不同对整体利益的影响，没有充分调动各联盟成员的积极性，即没有达到整体最优。本文针对这种不足，提出了一种新的修正算法。 　　二、合作博弈利益分配模型 　　产学研联盟可以被看作是多方合作对策。利益分配可以看作是多方合作对策利益分配，因此可以用合作博弈理论中的Shapley 值法来解决。当n个人从事某项经济活动时，对于他们之中若干人组合的的每一种合作形式，都会得到一定的效益，当人们之间的利益活动非对抗性时，合作中人数的增加不会引起效益的减少。这样，全体n个人的合作将带来最大效益，Shapley 值法是分配这个最大效益的一种方案。运用该方法，可以保证每个参与联盟者比不参与联盟情况下获得更多的利益，从而促使各方进行合作。 　　定义：对给定的n人联盟博弈，设E是定义在A=｛1，2，…，n｝上的特征函数，由E决定的一个分配向量?渍（E）=（?渍1（E），?渍2（E），…，?渍n（E））其中，?渍i（E）=xi，若满足如下公理： 　　（1）对称性。 设n是A=｛1，2，…，n｝的一个排列，即A到它自身一一对应。如?仔i是i的对应，Wf是f的对应（2）有效性。如果对于所有包含i的子集 　　（3）可加性。对于定义在A上的任意两个特征函数u和v，?渍（u+v）=?渍（u）+?渍（v） 　　则称?渍（E）是博弈的Shapley 值。 　　在Shapley 值法中，合作A下的各联盟成员所得利益分配称为Shapley 值，并记作?渍（E）=（?渍1（E），?渍2（E），…，?渍n（E）），其中，?渍i（E）表示在合作A下第i成员所得的分配，可由下式求得： 　　其中，fi是集合A中包含成员i的所有子集，|f|是子集f中的元素个数，n为集合A中的元素个数，E（f）为子集f的效益，E（f\i）是子集f 中除去企业i后可取得的效益。 　　三、应用研究 　　（一）应用举例 现有甲、乙、丙三方准备进行产学研联盟。其中甲公司拥有雄厚的实力、丰富的经验和多种资源；乙方为某高校科研团队，负责提供带专利性质的技术；丙方为科研院所，对于技术二次创新、产业化具有丰富的经验。以下将用1、2、3分别表示甲、乙、丙三方。现假定几种可能的合作方案，三方各自独立运营与合作运营的收益情况如表1所示，甲、乙、丙三方在不同联盟中的收益分配情况分别见表2、表3、表4。 　　在产学研联盟中，甲方的收益分配应为 　　此外，经计算可知，乙方的收益分配应为?渍2（E）=30，丙方的收益分配应