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建设项目发包方的工程索赔管理研究 　　摘 要：工程索赔管理是建设工程项目合同管理的组成部分，也可以说是一项重要且综合性极强的工作。文章以工程实践为基础，从发包方的角度出发，探讨了发包方的施工索赔管理任务及对策。 　　关键词：发包方；工程索赔；管理措施。 　　索赔是当事人在合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任或风险的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。在工程建设的各个阶段，索赔均有可能发生，且施工阶段发生在发包方与承包方之间的工程索赔最多。 　　在工程实践中，承包方善于利用合同条件进行工程索赔，“中标靠低价，利润靠索赔”印证了承包商索赔管理的战略战术，这也充分揭示了发包方对工程索赔管理的压力之大，任务之紧迫。因此，本文从发包方的角度出发，就建设工程中如何加强合同管理、树立索赔意识、有效地维护自身合法权益谈了一些看法。 　　1 工程索赔的概念、原因及索赔费用的组成内容 　　1.1 相关概念 　　工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。通常情况下，索赔是指承包方向发包方提出的一种权利要求。索赔是双向的，承包方能够向发包方提出索赔要求，发包方同样能够向承包方要求赔偿主张，此称为反索赔。 　　1.2 引起工程索赔的常见原因 　　1.2.1 承包方向发包方索赔的主要原因 　　承包方向发包方的索赔原因主要包括：发包方不及时提供施工现场条件引起的索赔；不利的自然条件与人为障碍引起的索赔；工程变更引起的索赔；发包方要求加速施工引起的索赔；发包方不正当地终止工程而引起的索赔；物价上涨或法律法规变化引起的索赔；发包方拖延支付预付款或工程款引起的索赔；非承包方引起的工程延误索赔；不可抗力事件引起的索赔；其他第三方原因引起的索赔等。 　　1.2.2 发包方向承包方索赔的主要原因 　　发包方向承包方的索赔原因主要包括：承包方原因引的工程延误索赔；工程质量不满足合同要求引起的索赔；承包方不履行保险的索赔；对承包方超额利润引起的索赔；承包方未能向指定分包方付款引起的索赔等。 　　1.3 工程索赔费用的内容 　　工程索赔从目的上可分为工期索赔和费用索赔，其中费用索赔是最终的目的。工程索赔费用的主要组成部分，同工程款的计价内容相似，一般包括分部分项工程量清单费用、措施项目费用、其他项目费用、规费和税金。 　　2 发包方工程索赔管理现状、存在问题及任务 　　2.1 发包方工程索赔管理现状 　　随着建设项目的规模越来越大，对工程的技术复杂性和质量要求的不断提高，同时承包方也已逐渐告别“不准索赔、不能索赔、不敢索赔、不会索赔”的状况，致使工程索赔的发生频率和金额逐年有所增加。目前，很多的大型承包方拥有专门的工程索赔专业队伍，总结并积累了丰富的工程索赔经验。而相对的，项目建设对大多数发包方来说只是一个临时性的任务，其工程项目管理实践经验较少，对相关法律法规政策也不熟悉，造成在工程项目索赔活动中信息不对称，在索赔管理实施过程中往往处于被动地位，经常遭遇到承包方以各种理由提出索赔。 　　2.2 发包方工程索赔管理存在的问题 　　2.2.1 合同管理不规范，现场管理缺位 　　一方面，由于订立合同时涉及工程索赔的条款不够严谨，实施过程中双方的理解不一致，存在歧义，造成扯皮现象；另一方面，在我国的索赔案例中，发包方主动向承包方提出索赔的案例很少，因为其在项目组织中，缺乏设立专门的合同管理和索赔管理组织机构，没有配备专职的索赔管理人员，现场管理缺位，以致未能在规定的期限内提出反索赔及提供相应的原始资料证据，造成反索赔失败。 　　2.2.2 主动预防索赔和反索赔意识薄弱 　　对于发包方索赔管理来说，最重要的是主动预防承包方的索赔。但是，大多数发包方主动预防索赔的意识较弱，没有严格执行施工合同文件的相关规定，缺乏分析预测可能被承包方索赔的诱因并加强合同管理，未能严格履行合同规定的义务，防止因为自己违约而处于被承包方索赔的状态或尽力减少被承包方索赔的机会。 　　2.2.3 发包方对监理方在处理索赔中的作用重视程度不够 　　监理方是受发包方委托，对建设工程项目进行管理和控制的独立的第三方，监理方在发包方和承包方的索赔与反索赔管理中扮演重要角色。然而，目前我国建设工程项目管理中监理方大多是在施工阶段才参与进来，甚至有些发包方对投资的控制并不委托给监理方，即是说，发包方对监理方在处理索赔中的作用重视程度远远不够。 　　2.3 发包方的工程索赔管理任务 　　索赔管理是发包方工程管理中一项非常重要的工作，发包方索赔管理的任务包括两个方面，即预防索赔与反索赔，而反索赔又包括发包方反驳承包