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关于专利对外应用战略思考 　　摘要:本文首先分析了三种专利对外应用战略――专利市场许可、专利联盟、专利入股战略的契约性质,然后基于其契约性质,探讨了专利的知识特性、对专利的控制力、专利保护的环境、技术与市场的不确定性对三种专利对外应用战略决策的影响。本文的研究对于理解专利对外应用战略的性质以及对专利对外应用战略的决策具有指导意义。 　　关键词:专利对外应用战略;契约理论;专利联盟;新古典契约 　　中图分类号:F204 文献标识码:A 文章编号:1812-2485(2009)06-0001-0001 　　 　　一、前言 　　 　　企业的知识产权战略按其在知识价值链中的位置可以分为知识产权的创造与获取战略、知识产权的保护战略及知识产权的应用战略三大部分。对于专利而言,企业的专利应用战略包括企业对内的专利运用战略和对外的专利应用战略。本文主要研究企业对外专利应用战略。它主要包括专利市场许可、专利联盟及专利入股三种基本战略。本文所指的专利市场许可战略,是指普通专利许可,即专利权人许可他人在一定时间内实施其专利,同时也保留自己及许可第三人实施该专利的权利。它主要建立在短期市场交易的基础之上,因此本文称之为专利市场许可战略。专利联盟是指多个专利所有者为了能够彼此之间分享专利技术或者统一对外进行专利许可而建立的组织。专利入股战略,是指以专利权作为无形资产出资入股,与其他形式的资产(如货币、实物、土地使用权等)相结合,按法定程序组建合资企业的行为。本文首先分析三种专利对外应用战略的契约性质,然后基于三种专利战略的契约性质,探讨专利知识的特性、对专利的控制力、专利保护的环境、技术与市场的不确定性对三种专利应用战略决策的影响。 　　 　　二、专利对外应用战略的契约性质 　　 　　根据麦克内尔的契约分类理论[1],契约可分为3种类型:古典契约、新古典契约和关系性契约。古典契约(Classical Contract)是指交易双方只需要一次性交易,交易双方的身份无足轻重,交易的性质被清楚界定,没有除法庭之外的第三方的介入。古典契约忽视了人的有限理性与机会主义倾向。人的有限理性使得全面预测复杂的、高度不确定的未来是不可能的,或者即使有可能,也是成本高昂的。此外,人的机会主义行为在信息不对称或高度投资专用性环境下表现突出。新古典契约(Neo-classical Contract)开始认识并处理这些问题。新古典契约是一种长期的契约关系,它初步认识到了契约的非完全性和事后调整的必要性。新古典契约加大了在长期契约关系中应对未来不确定性事项的灵活性,其主要特点是契约中引入第三方协调机制,例如仲裁机制等。关系性契约(Relational Contract)是指交易双方达成的是原则性的、规范性的条款,不对行为的详细计划达成协议,而是对目标、适用原则、决策程序、争端解决机制达成协议,双方体现为协作关系或一体化的内部交易关系。古典契约与新古典契约都是围绕初始合同而展开的,而关系性契约可以脱离初始合同而形成一个拥有大量规范的“小社会”。 　　从三种专利对外应用战略的契约关系来看,专利市场许可是以古典契约为基础的,交易双方主要以一次性市场交易合同的约定为基础。专利联盟以新古典契约为基础,专利所有者们以专利的一站式许可为基础建立了一种长期关系,但这种关系并没有脱离初始的合同约定,而是围绕专利一站式许可合同而展开。专利联盟引入专家评估委员会这种第三方协调机制来处理专利联盟成员对专利价值评估的争议。专利入股建立合资企业的战略构建了一种统一规制结构下的长期关系型契约[2]。专利所有者通过股权与合资方建立了一种长期的、紧密的关系,这种股权关系在一定程度上消除了机会主义行为,合资企业已经摆脱了单一的交易契约而成为一个相对独立的拥有大量规范的“小社会”。由于三种专利应用战略基于三种不同性质的契约关系,因此其实施所受到的影响因素不同。下面主要从专利的知识特性、对专利的控制力、专利保护的环境、技术与市场的不确定性四个方面探讨对三种专利应用战略决策的影响。 　　 　　三、 影响专利对外应用战略决策的主要因素 　　 　　 (一)所交换专利的知识特性 　　专利对外应用战略所交换的知识是以专利为基础的。专利除了表现为法定的排它性之外,从知识管理的角度看,专利是一种创新性的、可全部或部分外显出来的技术知识。本节在分析专利知识的显性程度、创新程度及分散程度的基础之上,结合专利对外应用战略的契约关系,来分析专利的知识特性对专利对外应用战略的影响。 　　1.专利知识的显性程度 　　专利通常被认为是一种容易编码的显性知识。本文认为,完全显性与完全隐性是知识特性的两个极端,专利的显性程度也是有所区别的。本文将专利的显性程度分为三类:第一类是通常文字描述与图表表述就可以完全理