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产业集群内中小企业技术创新与政府行为 　　[摘要]技术创新是企业保持持续竞争力的关键因素。产业集群内的中小企业与孤立于集群外的中小企业相比，由于集群效应获得提高自身创新能力和拓宽创新途径的机会，但仍处于技术创新滞后的状况。基于此，本文分析了集群内中小企业技术创新的障碍，并通过政府在促进集群内中小企业技术创新活动中行为定位的探讨，提出了政府应从财税激励、政府采购、共享机制、融资支持、中介服务机构等方面对中小企业技术创新活动进行有效支持。 　　[关键词]产业集群；中小企业；技术创新；政府行为 　　[中图分类号]F273.1　[文献标识码]A　[文章编号]1006―5024(2011)09―0107―04 　　 　　一、问题提出 　　 　　世界经济发展的历史表明，技术创新是经济增长的根本动力。发达国家非常重视技术创新活动，纷纷通过建立国家创新体系和制定各种创新政策来推动技术创新活动的开展。现代经济学研究证明，发达国家技术创新对经济增长的贡献率高达50％－80％。鉴于对其重要作用的认识，技术创新的研究已成为一个越来越受关注的学术研究热点。 　　Doloreuxa ＆ Partob，Asheim ＆ Isaksen等学者的研究认为，技术创新在部分地方成为一种区域现象，在很大程度上是基于一些特定的产业集聚、一定地域的中小型企业(SME)的集中以及产业集群。产业集群是由同一产业的企业和与该产业相互关联的企业在某一特定区域聚集而形成的。由于地理位置的接近、大量企业的聚集、集群内部存在的竞合等特有属性，产业集群具有较强的竞争优势和经济活力。因此，越来越多的国家和地区把产业集群作为产业发展，尤其是提升中小企业技术创新能力的重要手段。Audretsch，Baumol and Burke(2001)的文献和一系列实证研究表明，当前世界各国产业结构显著向更能发挥中小企业技术创新能力的方向转变，并且是全球性的。20世纪60年代以来，中小企业产业集群在世界上蓬勃发展并取得了巨大的成功，美国硅谷的微电子中小企业集群、英国剑桥工业园的生物技术中小企业集群、意大利伦巴蒂丝织品中小企业集群、印度班加罗尔计算机软件中小企业集群等纷纷涌现，并推动了区域经济的快速发展。在我国，台湾新竹半导体硬件中小企业集群、北京中关村信息产业中小企业集群以及东部沿海省份的中小产业集群的出现，都极大地推动了当地经济的快速发展。 　　可见，中小企业技术创新的作用，在理论和实践中经历了一个逐渐被认识的过程。而产业集群的存在和发展，也进一步促进了中小企业技术创新的进程。然而，在技术创新的过程中，由于受到技术成果外溢效应、融资渠道、技术人才、同行竞争压力以及创新管理体制等方面的约束和限制，影响了集群内中小企业技术创新的积极性。上述现象客观上要求政府必须发挥其独特的调节作用，为集群内中小企业创造良好的政策支持环境，以充分调动其创新积极性，从而推动全社会的技术进步和国家经济发展。因此，对产业集群内中小企业技术创新进行深入的研究，分析集群内中小企业技术创新的障碍因素，探索政府对集群内中小企业技术创新推动的行为定位，具有重要的现实意义。 　　 　　二、集群内中小企业技术创新的障碍分析 　　 　　由于产业集群内聚集了大量的企业、研究机构和其他中介服务机构，它们在地域上相邻且彼此之间进行频繁的交流，为集群内中小企业的技术创新提供了良好的基础条件，并减少了其技术创新的风险和成本。但是，产业集群在为中小企业带来技术创新优势的同时，仍存在诸多的障碍，抑制了中小企业技术创新的积极性，并使其技术创新能力发展受到约束。而集群内中小企业的技术创新主要受制于以下障碍因素： 　　 　　(一)技术创新成果保护和转让困难。熊彼特(J.Schumpetter)认为，企业之所以愿意冒巨大风险进行技术创新，原因在于企业一旦创新成功，那么在同行业的市场竞争中，创新企业将会处于一定的市场垄断地位并因此取得巨大的经济利益。而创新企业要想从一个新的技术中获益，必须能够将技术创新成果售出或通过应用而获得市场优势。但困境在于，正由于产业集群内区位靠近、经济联系紧密且人才流动频繁，技术创新企业很难排除集群内同行业竞争者享受技术创新所带来的好处。换言之，技术创新成果具有较大的外溢性，集群背景下更容易扩散，能为整个产业集群带来价值。但是，对于集群内单个或多个主导技术创新的中小企业来说，创新成果的保护比孤立企业的保护更加困难，从而使得创新企业预期可能得到的收益难以超过创新所花费的成本。因为上述有限的经济激励，技术创新的中小企业放弃创新，转而采用模仿，并最终致使技术“免费搭车”现象的产生，形成不利于技术创新的生态环境。 　　 　　(二)技术创新人才不足。在科技飞速发展的今天，具有开拓精神的技术人才已经成为企业创新最重要、