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关于路径依赖理论研究综述 　　摘 要 本文主要关注经济发展和结构性改革中出现的路径依赖问题。通过相关文献的回顾，梳理了路径依赖的历史、概念、作用机制、在制度变迁研究中的拓展和实践应用的研究成果。我发现，路径依赖的概念分歧与共识并存，学者们同时讨论了路径依赖的作用机制。部分学者研究制度变迁中的路径依赖问题，拓展了它的研究领域。此外，路径依赖同样能被应用至经济实践当中去。在当前经济结构性改革的热潮下，路径依赖的研究具有现实意义。另外，此综述力争完整回顾前任对路径依赖的研究，找出路径依赖研究的理论空白，以期对该领域做出理论贡献。 　　关键词 路径依赖；演化经济；技术变迁；制度变迁 　　一、引言 　　路径依赖这一概念最初来源于自然科学，后来被一些经济学家引入到技术变迁和制度变迁的分析中，使得这一概念在经济学中得到了广泛的应用。 　　20世纪80年代，最先将路径依赖理论引入经济学用于分析技术变迁的是David和Arthur，而North将其用于制度变迁的分析，形成了一个相对完整的理论体系。我国对该理论的研究时间并不长，所以国内学术界对路径依赖理论是争论和共识同时存在的。因此，摆在学者面前的就是对路径依赖理论的系统的梳理。这样做不仅丰富了我们对路径依赖理论的认知，更能很好的利用该理论指导实践。但是，经济学家运用新古典主义范式去分析经济和制度变迁中的路径依赖问题时是低效的。因为新古典经济学本质上是一种静态的理论，它的假设时间是可逆的而制度是无效的，这与现实情况截然不同。他们单纯地从价格体系的变动来分析经济变迁过程，对于经济变迁中的报酬递增性、正反馈性、多重均衡性的把握是不准确的，经济变迁过程的复杂特性产生了这些特征。这就希望我们能用一个动态的眼光看待路径依赖。 　　在本文中，我们将遵循理论产生、发展和实践这一逻辑批判性地综述路径依赖相关理论，其中在理论产生后对路径依赖的基本问题定义和作用机制进行简要整理评述，目的是回顾学者们对路径依赖的研究，找出路径依赖理论现有的不足之处，尽可能的对路径依赖的研究做出贡献。在当前经济结构性改革的热潮下，解决产业结构改革的路径依赖问题。 　　二、路径依赖的概念 　　Arthur（1989）认为路径依赖是动态经济过程的一种非遍历性，他指出：如果在一个动态的经济系统中，不同的历史事件及其发展秩序无法以100%的概率实现同一种结果，那么这个经济系统就是路径依赖的，通俗的讲就是不能每次重复同一过程都导致同一结果。这是路径依赖最早的严格形式化的定义。North（1991）则认为路径依赖是小的历史事件和偶然环境的结果可能决定一些解（此时这类均衡的多样性存在），一旦他们被广泛应用，就会走向某一选择好的路径。而David（2000）认为存在两种路径依赖，分别是积极定义下的路径依赖和消极定义下的路径依赖，其中，积极定义就是“路径依赖是一个随机动态过程，它是作为这一过程的自身的历史渐进分布的结果。”最后的解读可以是：历史演化固定或收敛于一个特定的路径上。而消极定义是“路径依赖的过程是一种非历态的过程，因此，不能动摇摆脱他们的历史约束，进而导致了路径依赖的产出。”这一定义则表明，过程概率分布是多样的但是流行的概率传导的可能性会锁定这一过程的历史状态。在此基础上，David进一步指出，路径依赖并不是一个市场选择失败的问题，而是一个“历史经济学”的范式。因此，从David对于路径依赖进行澄清的角度来说，路径依赖是一个随机动态的过程，这一随机动态过程严格地屈从于历史瞬间的偶然事件的支配。 　　三、路径依赖作用机制 　　Arthur（1989b）在描述路径依赖作用机制时做了一个球桶实验。他把这个实验的过程类比于经济运行过程中的路径依赖的作用机制。实验首先假设一个桶里只有一个红球和一个白球。实验的具体过程为：随机从桶里抽出一个球。如果取出红球，将被取出的红球放回桶里同时向桶里加入一个红球，同样的，如若被取出的是白球，则将白球放回桶里同时向桶里加入一个球。经过多次重复实验，我们要留意第一次被加进球桶的球的颜色，如果第二次加入的球和第一次加入的球的颜色相同，不断重复，最终球桶中的球的颜色将趋于一致。这个实验通过简单的物理性质的实验向我们展示了路径依赖作用下的自我强化机制，而在这个作用机制中，最关键的一点是后一次抉择能够保持对前一事件的持续不间断的反映。但是，Arthur仅仅是一个具有参考意义的实验。在现在全球化经济背景下，新技术层出不穷，新产业如雨后春笋般出现，产业结构正经历调整，国内外经济市场状况不一，更甚至存在全球范围内的金融危机，政策冲击等等等等，经济运行过程中复杂程度加深，企业生产经营过程中不断面临环境以及企业对新环境的适应能力也会不断变化，从外部环境到内部组织结构都处于时刻变化中，这比起简单的实验环境要复杂的多。