白云山a：度内部控制自我评价报告 -0-.docVIP

广州白云山制药股份有限公司（000522） 2010 年度内部控制自我评价报告 广州白云山制药股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规 范》、《企业内部控制配套指引》和深圳证券交易所《上市公司规范运作 指引》等法律法规的要求，以及中国证监会《关于做好上市公司 2010 年年度报告及相关工作的公告》、深圳证券交易所《关于做好上市公司 2010 年年度报告披露工作的通知》等相关规定，公司对本年度法人治 理结构、内部控制制度的建设及有效实施，重点对子公司管理、关联交 易、对外担保、重大投资、募集资金、信息披露等方面进行了全面深入 的自查，并结合内部监督情况对公司 2010 年度内部控制有效性进行自 我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个別及连带责 任。 公司内部控制的目标是：确保企业经营管理合法合规，资产安全， 财务报告及相关信息真实、准确、完整和公平；不断提高企业经营管理 水平和风险防范能力；促进公司实现发展战略。 二、内部控制情况综述 （一）内部控制的组织架构 公司内部控制组织架构由股东大会、董事会、监事会、经理层、公 司职能部门和各子公司、分公司组成，公司董事会下设战略决策委员会、 1 广州白云山制药股份有限公司（000522） 2010 年度内部控制自我评价报告 提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会。公司董事会负责内部控 制的建立健全和有效实施。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监 督。经理层负责组织领导内部控制的日常运行。审计委员会负责审查企 业内部控制，监督内部控制的有效实施和自我评价，协调内部控制审计 等事宜。公司审计部具体负责组织协调内部控制的建立实施及日常工 作。 为贯彻落实和组织实施企业内部控制规范体系的各项工作，公司制 定了《内部控制基本规范实施工作方案》，成立了内部控制实施工作领 导小组和内部控制实施工作小组，启动和推进内部控制实施工作的开 展。 （二）内部控制制度建立健全情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》等国家法律法规和公司章程， 中国证监会有关上市公司行政规章的要求，以《公司章程》为基础，建 立规范的公司治理结构和基本管理制度，主要管理制度包括：《股东大 会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《投资者关系管 理制度》、《信息披露管理办法》、《独立董事制度》、《总经理工作细则》、 《战略决策委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《提名委员会工 作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》等，明确股东大会、董事会及 其专业委员会、监事会、经理层等机构及人员的职责权限。公司全体董 事、监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事对公司重大决策事项在其 专业领域里起到了咨询、建议作用，并独立作出判断，很好地履行了独 立董事职责。公司控股子公司也参照母公司模式建立了相应的决策系 2 广州白云山制药股份有限公司（000522） 2010 年度内部控制自我评价报告 统、执行系统和监督反馈系统，形成科学有效的职责分工和制衡机制。 除此之外，公司不断建立和完善日常经营管理规章制度共约 90 多项。 子公司、分公司根据公司管理制度的规定要求，结合生产经营和管理需 要分别建立了各自的管理制度，形成了从公司到各子公司、分公司和公 司职能部门的一套完整的管理制度体系，做到有规可依、有章可循。 报告期内，为加强公司治理长效机制建设和信息披露管理工作，公司制 定了《公司治理长效机制内部管理制度》并经第六届董事会 2010 年度 第一次会议审议通过，明确了公司治理自查和整改以及有关人员违规、 违纪的相关责任和处分，建立了持续提高公司治理水平的保障机制。公 司还开展了信息披露检查专项活动，进一步完善公司信息披露管理相关 制度，制订了《广州白云山制药股份有限公司内幕信息及知情人管理制 度》、《广州白云山制药股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制 度》、《广州白云山制药股份有限公司外部信息报送和使用管理制度》、 《广州白云山制药股份有限公司重大信息内部报告制度》，修订了《广 州白云山制药股份有限公司信息披露管理办法》。 报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制指 引》和《上市公司规范运作指引》等法律法规及有关规定，对公司原有 的《内部控制制度》进行修订、完善和提升，涵盖了生产、经营、采购、 销售、投资、财务管理、信息系统、信息披露等各个方面，构建了公司 内部控制规范体系。 （三）公司内部控制重点活动 1、对控股子公司的管理控制情况 3 广州白云山制药股份有限公司（000522） 2010 年度内部控制自我评价报告 （1）根据公司《内部控制制