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区域科技投入产出效率DEA视窗分析 　　摘要：利用浙江省11个地区的1999――2003年科技投入产出数据，应用基于数据包络分析(DEA)的视窗分析方法，测量了浙江省各地区的科技投入产出效率，研究了其效率的趋势和稳定性。研究发现，较发达地区的效率显著高于其他地区，而经济发展迅速的地区其效率也是迅速提高；效率与科技投入相对性指标没有显著的关系，而与科技产出的相对性指标有显著的正相关关系。其蕴含的启示是：经济活跃程度、市场机制完善显著地影响到科技应用效率进而影响到科技投入产出效率；对于不发达地区是促进提高科技成果的生产力转化，而不是加大科技投入。 　　关键词：科技效率；DEA视窗分析；竞争力 　　中图分类号：F062.5；F223 　　文献标识码：A 　　 　　区域科技投入产出效率分析是科技竞争力、区域竞争力、区域创新能力分析的主要部分，因为真正体现能力的是相对优势，而不是总量大小。本文从科技投入产出的效率着手，明确科技投入、产出和效率之间的关系，进而实证研究浙江省11个地市的科技产出效率状况，并研究效率的表现特征。 　　 　　1 文献综述 　　 　　关于区域科技投入产出效率的研究常散见区域创新能力、科技竞争力、城市竞争力等研究文献中。世界两大著名国际组织――IMD(洛桑国际管理发展学院)和WEF(世界经济论坛)每年都将科学技术的国际竞争力(即所谓的科技竞争力)作为国际竞争力评价的一个重要组成部分，而且对科技竞争力也有相关的解释，如IMD就认为一国科技的国际竞争力主要体现在三个方面，其中第一个方面就是将已有技术资源变成现实科技生产力的能力。国内的专家学者也分别从科技竞争力内涵、构成要素等角度对国家、产业以及区域的科技竞争力进行分析研究，提出了相应的概念，如“区域科技竞争力是指在区域现有科技发展环境和条件下，进行科技投入、开展科技活动并取得科技产出的总体水平与能力”。综合国内外的研究观点，科技竞争力的概念显示出两个特点：①科技竞争力首先表现为在一定环境中通过科技投入取得更多更适宜的科技产出，体现了研究主体的科技投入产出效率；②旨在增强经济实力或提高经济回报，体现了研究主体的科技应用效率。为此，测度区域科技竞争力的主要内容是测度区域科技投入产出效率。 　　在评价绩效尤其是测度科技效率研究方面，真正具有效率意义的是数据包络分析(Data En-velopment Analysis，DEA)方法，虽然常用的还有主成份法、因子分析法、系统聚类法、AHP法等。如，池仁勇采用反映区域技术创新的投入指标(RD经费、人员投入强度，创新管理资本《企业家》和区域技术创新绩效的产出指标(产业集群度《专家打分》，出口、名优产品指数，全员劳动生产率，高新技术产业比重)，用DEA方法进行了效率分析。但是，他用的均是相对指标，反映的是“质量”，用投入与产出质量指标计算而得的效率，其意义不易理解。谌燕等用DEA方法研究了医药企业的技术绩效，意识到投入与产出间有一定的时滞，所以用往年的投入和当年的产出进行研究，然而没有很好地解决不同年份的效率波动问题。胡宝民用DEA分析效率时，首次区分了科技系统投入产出指标的绝对性和相对性。 　　应用DEA方法研究科技投入产出效率的总体不足是：常常不加区分地混用绝对和相对的指标，这在科技竞争力的综合性研究中是可以理解的，但延续到效率分析，在逻辑上很难解释；几乎没有特别关注决策单元的效率可能会由于某些额外因素的干扰而波动，因而基本上只是局限于报告期的效率研究；很多研究以省一级作为决策单元，而在中国地区差异甚大的情况下很难有可比性；得出效率后很少有深层次的特征研究，因而其有关效率差异的意义就大打折扣。 　　为此，本研究将采用浙江省内11个地区为例，以科技投入产出的绝对指标，取1999年至2003年5月数据，用DEA视窗分析方法，研究地区科技投入产出的效率变动，并进一步研究其中的特征。 　　 　　2　研究方法及数据 　　 　　2.1 数据包络分析视窗分析法 　　DEA是测度具有多投入多产出的决策单元(Decision Making Unit，DMU)效率的非参数方法，其最有名的是两个模型，即CCR和BCC模型。CCR模型假定规模报酬不变(Constant ReturnScale，CRS)，而BCC模型假定规模报酬变动(Variable Return Scale，VRS)。设有n个决策单元， 其含义是当新的产出组合不小于原产出时，新的投入组合能比原投入缩小p倍。此问题一定存在解，且θ≤1。当θ=1且S+，S-均为0时，称DEA有效。其经济含义：除非增加一种或多种投入，或减少其他种类的产出，无法再增加任何产出；除非增加一种或多种投入，或减少其他种类产品的产出，无法再减少任何投入。在本研究中，视地区为决策单