上海佳豪：度内部控制的自我评价报告 -02-01.docVIP

上海佳豪船舶工程设计股份有限公司 2010 年度内部控制的自我评价报告 上海佳豪船舶工程设计股份有限公司 2010年度内部控制的自我评价报告 一、公司基本情况 （一）公司概况： 上海佳豪船舶工程设计股份有限公司系 2008年 2月经上海佳豪船舶工程设计有限 公司依法整体变更设立的股份有限公司，变更时注册资本 3600万元，公司于 2008年 2 月18日取得上海市工商行政管理局颁发的310229000615216号企业法人营业执照。2009 年 9月，经中国证券监督管理委员会证监发行字［2009］958号文核准，同意公司公开 发行不超过 1260 万股人民币普通股。经深圳证券交易所深证上[2009]117 号文同意， 公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“上海佳豪”， 股票代码“300008”，公司总股本变更为 5040 万股。2010 年，根据 2009 年度股东大 会决定，以资本公积金转增股本，目前公司总股本 8568万股。 注册地址：上海市青浦区新业路 599号 1幢 639室 法定代表人：刘楠 经营范围：船舶工程设计，港口与海洋工程、机电安装工程承包，船舶、机电工程监理 领域内的咨询服务，船舶产品的开发研制及四技服务，商务信息咨询，企业形象策划， 机电设备的批发与销售，从事货物及技术的进出口业务。（企业经营涉及行政许可的， 凭许可证经营） （二）公司组织机构及其职能分工： -1- 上海佳豪船舶工程设计股份有限公司 2010 年度内部控制的自我评价报告 股东大会 战略委员会 监事会 审计委员会 董事会 董事会秘 提名委员会 总经理 薪酬与考核委员会 副总经理 财务总监 上 海 佳 豪 船 舶 与 海 洋 工 程 研 发 有 限 公 司 上 海 佳 豪 船 舶 科 技 发 展 有 限 公 司 上 海 佳 船 工 程 设 备 监 理 有 限 公 司 上 海 佳 豪 工 程 咨 询 服 务 中 心 技 术 中 心 海 事 工 程 部 设 计 三 部 设 计 二 部 设 计 一 部 综 合 管 理 部 信 息 技 术 部 经 营 计 划 部 财 务 部 证 券 部 投 资 管 理 部 人 力 资 源 部 总 经 理 办 公 室 内 审 部 上 海 佳 豪 游 艇 发 展 有 限 公 司 股东大会是公司的权力机构。董事会是公司的决策机构，下设战略委员会、提名委 员会、薪酬与考核委员会和审计委员会。监事会是公司的监督机构。董事会秘书负责筹 备董事会会议和股东大会，并负责会议记录和会议文件的保管；负责与证券监督管理机 构、证券交易所联系；负责投资者接待及沟通；负责及时、规范、准确披露有关信息等。 总经理在董事会领导下全面负责公司日常经营管理及发展事务，督导各职能部门的工 作，评估各部门工作成效，主持总经理办公会议，协调各部门关系。公司各部门的主要 职能及职责规定如下： 1、总经理办公室：协助总经理制定公司的经营方针、经营计划、管理目标并组织 实施；组织、检查、督导、协调各部门积极落实和完成公司的各项经营计划、管理目标； -2- 上海佳豪船舶工程设计股份有限公司 2010 年度内部控制的自我评价报告 负责公司档案和保密工作；负责对公司的综合管理及协调工作。 2、综合管理部：下设情报档案室、总务科。情报档案室负责公司的情报档案管理 工作；总务科负责行政管理工作。 3、投资管理部：负责或参与制订公司中长期融资计划和方案，并对拟投资项目的 方案进行初拟、汇报或申报工作；负责或参与公司董事会决定的有关资产重组、兼并收 购、资产出售等项目的可行性研究、方案设计、实施等工作。 4、证券部：负责公司上市后保持与证券监督管理部门、证券交易所及各中介机构 的联系；及时、规范、准确披露有关信息；维护与投资者之间的关系。 5、财务部：负责公司财务预测、财务决策、财务预算、财务控制、财务报告、财 务分析及其他财务管理工作；负责公司会计核算办法、财务管理办法的制定执行和检查； 按照《会计法》及国家有关财务会计法规行使财务管理职能；建立健全内部管理制度， 建立会计稽核制度、会计人员岗位责任制、财务收支审批制度；负责公司财务收支计划 的编制及实施；负责公司资金使用计划的编制及实施；参与技术改造及重大经济合同和 协议的研究与制定；负责财务报告和利用财务会计资料进行经济活动分析，为领导决策 提供依据。 6、经营计划部：负责收集市场信息，加强顾客沟通，向公司主管领导提供经营信 息和分析意见；负责船舶合同签订的准备工作及合同履行的管理工作；配合财务部门对 设计管理费用进行预算、对合同进行收费工作；负责子公司的合同登记、汇总等工作。 7、信息技术部：下设运维组和开发组，运维组主要负责公司内部计算机软硬件及 网络系统的管理和维护。开发组主要负责公司内