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CIETAC 华南仲裁 第 8 期 2009 年 9 月 28 日 本期要目 美国金融业监管局的调解程序 ◆ 美国金融业监管局的调解程序 ◆ 简讯数则 编者按：调解是美国证券纠纷的一种重要解决方式，主要 1、最高法院为应对金融危机出 以证券业自律组织为平台进行运作，这已经成为美国证券纠纷 台九个司法意见 解决的鲜明特色。刘晓春先生发表在《商事仲裁评论》第一辑 2、 《中华人民共和国合同法》 的《FINRA 证券纠纷调解机制评述》一文从调解机构的整合、 司法解释（二）专题讲座在 深圳举行 调解规则的演变、调解规则的适用范围以及调解程序的特点等 3 、CIETAC华南分会为深圳律 角度，对成立于2007 年7 月30 日的美国最大的证券业自律组 师进行岗前专题培训 织——FINRA （Financial Industry Regulatory Authority ，美国金 4、CIETAC华南分会举办第四 融业监管局）的证券纠纷调解机制及其和谐、保密、自愿、灵 期律师“仲裁与调解”实务 活、快捷、低成本和（当事人）可控等价值进行了评述。本期 培训班 节选其中关于 FINRA 调解程序的部分，希望读者能从中了解 5、 《商事仲裁评论》第二辑出 了美国证券调解程序的基本作法，同时对中国的相关调解实践 版 ◆ 示范争议解决条款 有所助益。为行文之便，节选部分省略了脚注。读者如需更多 信息，可参阅全文。 Mediation Code 对调解程序并没有作具体规定，而只是在第 14108 条 Mediation Ground Rules 中提出了一些基本要求，但当事人可以在任何时候协商修改这些Ground Rules 。当事人 对调解程序的高度自治，充分体现了 FINRA 调解机制的灵活性。 华南仲裁 第 8 期 第 2 页 下图是 FINRA 调解在实践中的基本流程： 为了分析 FINRA 调解程序的特色及其价值，本文进一步阐述 FINRA 调解在各个基本环 节的具体做法。 （一）提起调解（Initiating Mediation ） FINRA 给予当事人充分的自由和自治，允许当事人灵活地协商改变调解程序。这种自由、 自治和灵活，在调解的提起阶段就体现出来。 至于提起调解的时间，当事人既可以在提起正式的仲裁申请或提交仲裁答辩之前申请调 解，也可以在仲裁程序中的任何一个阶段申请调解。近三年来，FINRA 的调解立案数量， 2007 年为 769 宗，2006 年为 947 宗，2005 年为 1,253 宗，其中有相当一部分是在提起仲裁之后再 申请启动的调解。FINRA 仲裁以另外启动调解程序的方式（不包括当事人庭内和解）结案的 比例都在 10％左右：近三年来，2007 年为 476 宗，占全部仲裁案件的 9 ％；2006 年为 730 宗， 占 10％；2005 年为 910 宗，占 10％。 FINRA 采取调解与仲裁分开的原则。如果涉案纠纷与 FINRA 的未决仲裁事项有关，调 解单独进行，其流程与仲裁案件相分离，仲裁程序不中止，也不延期，除非当事人另有约定。 当然，当事人也可以选择中止或延缓仲裁程序：假如仲裁开庭日期还没有确定，当事人可以 协商暂停仲裁直至调解结束；假如仲裁开庭日期已经确定，当事人可以协商推迟仲裁开庭日 期，而且不因推迟开庭而缴纳额外的费用，前提是