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基于优惠原产地规则效应泛珠三角区域合作探讨 　　[摘 要]泛珠三角区域合作具有跨关区经济整合性质，优惠原产地规则是合作机制中防止“贸易缺陷”，保证各方利益的重要制度安排。优惠原产地规则具有贸易转向，引致投资等经济效应，有效利用，可以为泛珠三角区域合作提供利益平衡，实现共赢。 　　[关键词]优惠原产地规则 泛珠三角区域合作 　　本论文受到国家社会科学基金资助，为《中国-东盟自由贸易区优惠原产地规则问题研究》阶段性成果，批准号为2005CJ004 　　 　　2004年6月，广东、四川等珠江流域9省及香港、澳门政府共同签署《泛珠三角区域合作框架协议》，启动泛珠三角经济一体化机制。在该机制下，内地9省与港、澳将建立跨关区的经济整合，在《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》和《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》（简称ＣＥＰＡ）框架下，建立面积占中国大陆1／5，人口占中国大陆1／3，国内生产总值占中国大陆1／3强，与港澳的1万多亿元GDP总量的 “泛珠三角经济圈”加速形成。 　　优惠原产地规则是保证区域经济一体化协议框架内的优惠只为协议方享有的重要海关措施。因为ＣＥＰＡ的跨关区经济一体化性质，优惠原产地规则是其中的重要内容。优惠原产地规则除具有保证一体化优惠机制顺利实施的作用外，还对成员的生产分工，优势互补产生作用。本文即以优惠原产地规则的经济效应以及发挥条件为基础，讨论其对泛珠三角区域合作的影响。 　　 　　一、优惠原产地规则在区域经济合作中的作用 　　目前，国际贸易理论界对原产地规则的讨论多局限于货物贸易（有形贸易）领域，因此常常被视为海关措施。实际上，服务贸易中也存在原产地规则问题，比如，CEPA中关于“服务提供者”的定义在性质上就属于确认服务贸易经济国籍的标准。专为确认优惠贸易安排（Preferential Trade Agree ment，简称PTA）中货物与服务是否享有优惠资格的原产地规则称为优惠原产地规则。 　　从全球经济体系中已经建立的PTA看，优惠原产地规则是其合作机制中的重要内容，表现为：第一，一体化组织建立的协议中，通常有复杂而冗长的优惠原产地规则协议（北美自由贸易区原产地规则长达200页）；第二，优惠原产地规则的原产授予标准明显比一般原产地规则严格；第三，许多PTA制定优惠原产地规则的协调困难，耗费漫长的时间。根据贸易理论界的研究，在区域一体化中，优惠原产地规则有以下作用： 　　（一）防止“贸易缺陷” 　　在各成员依然保持独立对外关税的PTA中，必须制订严格的优惠原产地规则，否则，非PTA成员通过独立对外关税最低的成员方进入独立对外关税较高的成员市场，为吸引这种转口贸易，成员间可能竞争性降低关税，理论上讲，这种竞争性降税行为会持续到所有PTA成员的独立对外关税都将为零为止（Kala Krishna，2005），这被称为“贸易缺陷”。 　　（二）将不愿意进入一体化优惠安排的产品排除，从而有效饶过WTO关于区域贸易安排的纪律。 　　按照WTO协议，在许多多边贸易纪律上，PTA成员享有“例外”，但是这种“例外”须遵守的纪律之一是：成员间的优惠关税安排须覆盖全部产品领域，但是，通过定义方式的“技术性”处理，优惠原产地规则可以把特定领域或产品排除，达到绕开多边纪律约束的目的。 　　（三）改变生产商的生产配置行为，或者形成为占领市场的外商直接投资 　　优惠原产地规则通常规定特定的区内投入，可以是区内价值含量，也可以是特定物理形态的中间投入必须在区内生产；为满足要求，生产商会采购区内产品替代区外进口品，称为贸易转向。如果原产地标准规定的区内投入含有跨国公司不愿意泄露的专有技术，跨国公司就会被迫直接投资生产。即使不存在避免技术扩散的引致投资，如果转移生产的成本低于关税优惠的收益，仍然会产生市场占有目的的引致投资。 　　 　　二、优惠原产地规则效应发挥的条件 　　以下讨论其作用产生的条件，以便区域合作机制有效利用这种作用。 　　（一）足够的市场容量 　　满足优惠原产地规则是为了享受产品以零关税在合作成员间流通的便宜。原产地规则效应下的贸易转向与外商直接投资都具有直接的市场占有性质，因此，PTA的市场空间越大，贸易转移与外商直接投资的收益就越多，对生产配置改变的影响也就越大。 　　（二）原产授予标准的严格程度须在一定范围内，才能够产生预期的效果 　　如果原产授予标准过低，生产商不做生产调整也可以满足，就不会产生基于原产地规则效应的贸易转向，或外商直接投资；如果过严，生产商调整生产配置，或转移投资的成本高过成员间对外关税税率，则生产商的支出大于收益，他们就会宁愿支付最惠国关税进入市场；建立在免税基础的经济合作机制就没有发挥作用。 　　（三）生产链条长，并且可以分环节，相对独立进