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基于制度分析产业结构升级机理与对策 　　摘 要：制度通过交易成本的节约、信息的传递和对微观主体的激励与约束，改变了企业的投资行为，从而改变了资源在企业内外部的配置。从计划经济向市场经济的转变过程中，资源配置的主体由政府转向了企业。制度引起的结构协调与创新效应促进了产业结构的升级。随着中国渐进式改革的进行，企业产权制度与市场经济制度不断完善，企业组织制度、投融资制度、税收制度、人口流迁制度、政府行政分权制度等配套协同效应加强了产业结构的升级。当前促进产业结构升级的根本途径在于制度创新，这就要改变经济增长方式与转变政府的职能，同时进行社会体制和行政体制的配套改革。 　　关键词：产业结构优化升级；制度协同；影响机理；制度创新 　　中图分类号：F062.9 文献标识码：A 文章编号：0257-5833(2011)03-0044-09 　　作者简介： 　　姚德文，南京审计学院讲师、上海财经大学应用经济学博士后 （江苏 南京 211185） 　　 　　一、制度对产业结构影响的一般分析 　　 　　（一）制度的涵义 　　制度是约束人们行为的一系列规则，它既包括人类社会的经济规则，也包括社会规则和政治规则。它有多种层次和划分方法。一种方法划分为正式制度与非正式制度，正式制度是人们有意识制定的一系列的政策法规，包括政治规则、经济规则、各种契约以及由各规则形成的等级结构，现实生活中体现为法律秩序和由法律规定和保护的社会秩序。都是成文的条例。非正式制度是人们长期活动中无意识地形成的意识规范。具有长久的生命力。正式制度与非正式制度是相互影响的，如果正式制度与非正式制度相矛盾就会流于形式①。 　　制度还可以从起源分为内在制度和外在制度。“再提醒一下读者，内在制度被定义为群体内随经验而演化的规则，而外在制度则被定义为外在设计出来并靠政治行动由上面强加于社会的规则。”②青木昌彦将制度概括为关于博弈重复进行的主要方式的共有理念的自我维系系统。其实质是对博弈均衡的扼要表征（Summary Representation）或信息浓缩（Compressed Information）,它作为许多可能的表征形式之一起着协调参与人理念的作用③ 　　。Greif认为，制度是内生的共同作用于行为秩序的社会因素结合在一起的系统。该系统的每一组成部分皆为非人为的物质因素。比如规则、信念和规范等（注：Avner Greif, “??Institutions and the Path to the Modern Economy??”, 郑江淮等译，中信出版社2008年版。）。诺思将制度定义为一个社会的博弈规则，或者更规范地说，它们是人们设计的、塑造人们互动关系的约束（注：North, D.C, “??Institutions, Institutional Change and Economic Performance??”, 杭行译，格致出版社、上海三联书店、上海人民出版社2008年版，第3页。）。他从制度的外生转向内生分析，诺思将制度与组织区别开来，并改变了“制度总是有效率”的看法，引入对国家的分析――国家既是经济增长的源泉，也是经济停滞的原因。国家界定产权结构，因而要对衰退的产权结构负责。凭借对认知科学的掌握，诺思提出了“共享心智模型”。行为面临环境的不确定性，通过与环境的互动，形成自己的看法和行为选择集，从而形成信仰体系，由此进行决策的模式就是心智模型，诺思的制度分析框架变为：“现实―信仰―制度―特定政策―结果（改变后的现实）”（注：卢周来：《新制度经济学，新政治经济学，还是社会经济学――兼谈中国新制度经济学未来的发展》，《管理世界》2009年第3期。）。 　　新制度经济学是制度分析的主流。制度变迁理论是由20世纪70年代由D#8226;诺思等人开创，其后又经W#8226;拉坦、林毅夫等人发展的比较成熟的理论。由于制度变迁能给当事人带来利益，即制度的外部收益，这种收益是制度变迁的基本动力。 　　近年来，演化经济学兴起，G#8226;M#8226;Hodgson在批评“旧”和“新”的制度学派中提出了基于生物深化的制度观，并于动态的角度提出了基于能力和才能的企业制度理论，并与Williamson的较为宽泛的交易费用企业理论相互补充（注：Geoffrey M. Hodgson：《演化与制度：论演化经济学和经济学的演化》，任荣华译，中国人民大学出版社2007年版，第9章。）。 　　在新兴工业化国家和欠发达国家，人们已经渐渐认识到，传统经济增长理论中没有分析制度，是影响经济增长和经济变动的重要本质性问题。 　　（二） 制度的功能 　　1.信息传递功能。这是制度的基础性功能。新古典经济学认为市场制度能够传递完全信息， 新制度经济学修正古典经济学的信息完全假