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基于投资溢出效应并行研发联盟利益分配方式研究 　　摘要:文章构建了并行研发联盟合作研发博弈模型,研究了如何通过选择合理的收益分配方式来降低联盟成员的道德风险、激励其增大研发投入,促进合作研发成功。研究表明:市场收益率较低时,按投入比例分配方式下成员的投入高于平均分配,因此宜采用按投入比例分配方式;市场收益率较高时,分配方式对联盟成员投资策略影响很小,因此宜采用平均分配这种简单易行的方式;加强研发联盟成员间的沟通与交流增大研发溢出可以促使联盟成员增大投入。 　　关键词:研发联盟;投资溢出效应;分配方式;道德风险;投资策略 　　 　　一、 引言 　　 　　本文考虑研发中存在投资溢出效应,联盟间竞争处于相持状态时,双方均能获得一定收益,构建相应的并行合作研发博弈模型,研究并行研发联盟中联盟成员在不同利润分配方式下的投资策略,分析研发溢出、利润分配方式对联盟成员投资策略的影响。研究了如何通过选择合理的收益分配方式来降低联盟成员的道德风险,激励其增大研发投入,促进合作研发成功。 　　 　　二、 模型建立 　　 　　假设市场上有两个联盟(以i表示,i=1,2)在同一种新产品研发上展开竞争,每个联盟均由两个成员组成。联盟成员(以k表示,k=1,2)研发的最大可投入量均为c,即其实际投入量Iik≤c。假定联盟成员有三种投入战略,分别为:0,c/2,c,则联盟的投入战略集为:{(0,0),(c/2,0),(c/2,c/2),(c,0),(c,c/2),(c,c)}。 　　联盟选择并行研发联盟结构,联盟成员按各自的技术路线独自进行研发,研发成功的成员与合作伙伴共享研发成果和收益。由于存在研发人员的流动与企业间研发信息的交流而产生的投资溢出,联盟成员的实际研发投入可以增加合作伙伴的有效投入量。令r为溢出系数,0r1,则并行研发联盟i中成员k的研发投入Iik会因投资溢出而使合作伙伴(3-k)额外获得rIik的研发投入,联盟成员的有效投入应为其实际投入加上额外获得的投入,即并行研发联盟i中成员k的研发有效投入量EIik=Iik+rIi(3-k),(i,k=1,2)。 　　新产品效用Ui取决于联盟的有效研发投入量。并行研发联盟成员各自独立进行研发,但共享研发成果,因此新产品的效用取决于联盟成员中投入较多一方的有效投入量(联盟有效投入量),即Ui=max{EIi1,EIi2}。联盟间的竞争结果取决于新产品效用的大小,新产品效用大的联盟取得竞争的胜利,并获得全部市场收益m,新产品效用小的联盟在竞争中失败,其收益为零; 当竞争联盟双方新产品效用相等且均不为零时,双方收益均为s,由于市场竞争形成相持局面,0scm/2;当新产品效用均为零时,双方收益为零。为保证研发联盟有动机参与联盟间竞争,市场收益m必须大于联盟最大投入2c。联盟成员间可采用平均分配和按投入比例分配来分配收益。 　　 　　三、模型分析 　　 　　1. 平均分配。由表2可知,并行研发联盟采取平均分配收益时,联盟成员三种投入战略的概率p1、p2和p3的均衡解应满足下列等式: 　　(r21-c)p1+(r22-r12-c)p2+(r23-r13-c)p3=0(1) 　　(r31-2c)p1+(r32-r12-2c)p2+(r33-r13-2c)p3=0(2) 　　p1+p2+p3=1(3) 　　由(1)、(2)、(3)式可以看出,并行研发联盟平均分配方式下的投资策略与c,m,s有关。取m/c=2.6,2.9,3.2,…,5.3,s=m/5,得到联盟成员投资策略概率如图1所示。 　　结论1:当并行研发联盟采取平均分配收益方式时,随着预期市场收益率m/c的增大,p3逐渐增大,p1,p2逐渐降低;随着s的减小,p1逐渐增大,p3逐渐减小。 　　 　　由图1a知,若s=m/5,当m/c=3.790 2时,p2=p3=0.246 0p2。由图1c知,若s=m/7,当m/c=3.801 8时,p2=p3=0.244 2p2。由图1b和图1d知,随着s的减小,p1逐渐增大,p3逐渐减小。当m/c=3时,p1p2p3。当m/c=5时,有p3p1p2。由此可见,联盟成员的投资策略不仅随着市场收益率m/c的变化而变化,也与两联盟竞争均势时可以取得的收益s有关。 　　结论1表明,在并行研发联盟平均分配方式下,市场收益率较低,即m/c较小时,联盟成员为降低自己的成本,倾向于不投入或少投入,通过搭便车分享合作伙伴的市场收益,表现为p1较大,p3较小。在市场收益率较高,即m/c较大时,此时赢得市场竞争胜利能够获得更大的期望收益,所以联盟成员倾向于增大研发投入,以赢得联盟间竞争的胜利,成员投机意愿减弱,表现为p3增大,p1减小。同时因为s仅为联盟竞争相持时的收益,因市场的激烈竞争,s