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基于案例分析技术交易效率RP―GS―IM动力机制分析模型 　　摘要：从分析美国技术交易发展的案例出发，探讨了影响技术交易效率的主要因素，在此基础上提出了技术交易效率的RP―GS―IM动力机制分析模型，研究认为产权制度、交易中介和交易合约结构是影响技术交易效率的主要动力因素。 　　关键词：案例分析；交易效率；动力模型 　　中图分类号：F830．59 　　文献标识码：A 　　日本《经济学人》(2005年7月号)一篇文章通过对比分析中、日、韩三国的科技发展水平现状指出：当前阻碍中国科技创新发展的主要因素是研究开发资金效率低下、科技成果转化商品困难、知识产权环境等不成熟，这基本指出了中国科技发展的症结，从长期角度来看我国需要从这三个方面不断发展完善，但从短期看在科技产出能力和水平一定的条件下，我们需要大力促进科技成果的转移和转化，进而实现科技成果的商业化，技术交易作为技术成果转化的主要形式，它的效率对科技成果转化起到关键的作用。 　　 　　1美国技术交易发展案例 　　 　　1980年以前，在美国只有很少的大学从事学校创造发明的保护和许可工作，许多大学认为从事专利许可会分散教授们教学和研究的注意力，这种活动也基本没有产生用于资助研究的收入，多数发明来自于联邦政府资助计划，其所有权属于政府，大学可以申请所有权，但这个过程通常十分困难和耗时，1980年12月12日通过的96-517号公共法(Bayh／Dole法案)改变了这种状况，不但大学从事许可业务被认为是正确的，而且联邦政府给予研究资助也是必要的， 　　80年代许多大学建立了技术许可办公室(TLO)，且数量迅速增加，大学专利管理者协会(SUPA)于1974年成立，1980年时规模还很小，但由于创造了成功的运作模式，备受关注，通过会议、课程和出版物，SUPA集中力量对美国大学的技术成果进行有效的保护和许可，1989年，SUPA意识到成员的角色和责任大大超出了“专利管理”的范畴，遂改名为大学技术管理人协会(AUTM)，有此前成功的模式可以效仿，加之AUTM提供职业培训，美国大学的专利申请和许可在90年代增长迅速，从1991年起，AUTM开始对美国的大学、研究机构进行广泛的调查(参见 　　2000年，美国高校和实验室技术许可收入为12亿6千万美元，相当于提供了6百亿美元的许可产品销售额和40万个工作职位，无论采用何种评估方法，Bayh／Dole法案的目标，即通过对美国大学的发明创造进行保护和许可从而促进经济效益提高，已经实现了。 　　作为促进技术商业化的实现方法，有必要提及“加速美国大学”计划，所谓加速，是指协助制定商业计划，帮助组建公司，直接提供或帮助寻找前期投资，以及协助招聘管理人员，对于多数美国TLOs来说，这不是惯例，原因包括：①这些运作需要大量的TLO资源，而许多大学的薪酬制度不向额外劳动提供报酬；②教师的利益冲突和责任冲突发生的可能性大大提高，而解决这些问题对学校管理部门来说是一个负担；③学校十分担心公众和媒体可能出现的不利反应。 　　因此，在美国实现这种加速计划的时候，很多情况下是成立一个与大学相脱离的实体，然后大学与该实体进行联系，提供许可，起动加速服务，南于在一定程度上与大学相脱离，这种实体有着不同的薪酬制度，因此，前述的冲突问题变得不再重要，但在Bayh／Dole施行之前，只有为数不多的大学率先投身于加速发展新公司，现在人们对这一领域的兴趣正在逐渐增长，许多大学开始积极参与，提供帮助和支持。 　　还有一种趋势，即公司把“中期级”研究委托给大学或研究所，相应地缩小了研发部门的规模，如果研究一旦形成产品，公司就可以自己申请专利进行必要的保护。在不断增加的大学／工业实验室和工业资助的以大学为基地的跨学科研究中心里，这一作法十分常见，另一个趋势出现在那些时间决定市场的行业中(例如软件、计算机、电信)，人们发现，实现从创意到产品原型，新成立的公司比大公司更快，在斯坦福，许多新近获得许可的新公司还没有到达生产阶段就被大公司收购了，大公司凭借成熟的制造技术和市场条件把新公司的产品迅速推向市场。 　　在过去的几年，一个显著的趋势是美国大学的研究计划更注重于大企业的参与，主要表现在工程科技、计算机科学中，在其他学术领域也很明显，有些联合项目甚至发展为“超级联合”，即成立跨学科中心，提供重要财政资助的公司委派代表组成顾问委员会，推荐研究领域。 　　例如，斯坦福大学应用物理系成立了一个发展激光技术的联合项目，后来发展为非线性光学材料中心(简称CNOM)，一个由不同级别公司资助的超级联合项目，其中高级资助还包括来自公司的访问科学家的参与，逐渐形成一个主要的跨学科研究中心，这种发展的推动作用来自产业界对光学通讯和互联网络基础设施研究的大量投资。 　　 　　2案例