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基于资源要素投入区域创新系统创新机制研究――以上海为例 　　摘要：文章针对过往区域创新系统创新机制模型存在无法从投入产出的角度分析如何促进区域创新系统综合绩效的提高，无法量化评估各个主体要素对区域创新系统的贡献和改善方向等缺点，以上海市为例，构建了基于资源投入要素的区域创新系统创新机制模型，并选择结构方程模型作为研究方法，验证模型与假设。同时，对实证研究的结果进行了讨论，总结了基于资源要素投入的区域创新系统创新机制的四条规律。 　　关键词：区域创新系统；资源配置；创新机制 　　 　　一、 引言 　　 　　过往对区域创新系统机制的古典研究中，区域创新系统的创新机制主要包括两部分：一是构成创新系统的要素，二是要素之间的运行关系。对创新系统构成的要素国内外有不同的看法，但基本要素的分类为大家所认同：根据主体的区别，分为高等院校和科研院所、企业、政府和中介服务体系。 　　仅仅从主体的角度探索区域创新系统的创新机制存在以下问题： 　　首先，无法从投入产出的角度分析如何促进区域创新系统综合绩效的提高。其次，无法量化评估各个主体要素对区域创新系统的贡献，以及改善方向。最后，过往对区域创新系统机制的古典研究缺乏显著的方向性和目的性。因此，本文基于区域创新系统的资源要素，构建区域创新系统的创新机制模型。 　　 　　二、 指标体系与研究假设 　　 　　1. 指标体系的建立。 　　（1）投入变量体系。在投入变量体系方面，Nasierowski Arcelus（2003）的研究指出，区域创新系统的投入应该反映区域通过自身生产或者购买系统外部技术等方式改善技术的能力。由于通过自主创新或者购买域外技术都需要人力资源和财力资源作为投入。因此之前大量研究者都将区域创新系统的投入分为两类：财力投入和人力资源投入。本文沿用这种分类方法，根据科学性与数据可获得性的原则，选择RD投入（ERD）、科技投入（EST）、地方财政科技拨款（LAF）、地方财政科技拨款占地方财政支出的比例（PRO）、科委管理经费投入（EOC）作为区域创新系统财力资源投入的变量。 　　由于本文关注于区域创新系统的人力资源投入，因此并不从微观角度度量科技人才的能力，以及能力各个维度对科技产出的贡献程度。根据数据的必要性和可获得性，选取RD人员数量（RDT）、科学家与工程师数量（SCE）、科技活动人员数量（STP）作为区域创新系统人力资源投入的变量。 　　（2）产出变量体系。在产出变量体系方面，傅家骥指出，创新最终目的是技术的商业化应用和创新产品的市场成功。因此，创新系统的产出应该反映在两个方面：反映创新主体素质的“科技成果产出”和反映经济效益的“产业成果产出”。“科技成果产出”包含了“科技成果产出数量”和“科技成果产出质量”。依据指标合理性与数据可获得性两个原则，本文选择专利申请量（APP）、专利授权量（APU）、发明专利数量（AIP）、技术合同签订数量（ACT）、成交技术合同金额（SCT）、EI、SCI、ISTP收录的科技论文数量（PAP）、科技成果数量（PST）作为“科技成果产出数量”的度量变量，获国家科技成果奖数量（ANP）作为“科技成果产出质量”的度量变量；选取高新技术产业产值（SPI）、高新技术企业（AHF）、民营科技企业数（APF）、民营企业技工贸总收入（STP）作为“产业成果产出”的度量变量。 　　2. 假设的提出。周寄中（1999）是国内最早将“科技资源”的概念进行完整的阐述和分析的学者，在《科技资源论》一书中，给出了科技资源的定义：科技资源是科技活动的物质基础，是创造科技成果，推动整个经济和社会发展的要素的集合。而周宏（1993）、江建云（2001）、孔令丞（2003）、陈宏愚（2003）、陈海秋（2003）都将科技指代技术创新活动过程中所需要的所有资源，但是都没有给出明确的定义与分类。一些学者虽然从不同方面将科技资源的涵义进行了细化。如李垣等（2000）在考查科技资源内涵的过程中引入了新制度经济理论，增加了制度和市场两个变量。陈宏愚（2003）提出“科技创新资源”的概念，认为技术创新既不属于单纯科技范畴，亦不属于单纯经济范畴，而是科技经济一体化的概念。但都不同程度肯定了区域创新系统资源投入对区域创新系统的综合创新绩效的边际影响和贡献。 　　叶金国（2007）认为虽然影响科技资源的配置效率的因素有许多方面， 包括科技资源投入的规模、结构， 科技资源配置体制和配置环境等，但其投入对区域创新系统综合绩效和区域经济增长具有重要的影响作用， 二者之间存在着十分密切的关系。赵春燕（2007）认为随着我国自主创新工作的全面推进， 我国科技创新的关键资源因素，尤其是RD人力资源要素对区域创新系统的综合绩效的边际影响逐渐提高。并通过研究在对世界各地区RD人力