so90012000内审员培训课件.pptVIP

Shanghai Quality Assurance Technology Consulting Co., Ltd. QMS内审员培训课程（2）审核培训 1. 质量审核的基本概念 2. 质量审核的目的和作用 3. 质量管理体系审核程序和方法 4. 质量管理体系审核要点 5. 审核注意事项 6. 内审员素质和审核技巧 7. 案例分析及练习 1 质量审核的基本概念1.1 审核相关术语（之一） 审核 (audit) 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 审核准则 (audit criteria) 用作依据的一组方针、程序或要求 1.1 审核相关术语（之二） 审核证据 (audit evidence) 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息 审核发现 (audit findings) 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 1.1 审核相关术语（之三） 审核方案 (audit programme) 针对特定时间段作策划， 并具有特定目的的一组（一次或多次）审核 审核结论 (audit conclusion) 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果 1.2 有关审核的概念图 （见5A页） 体系 过程 产品/服务 1.4 审核的特征 系统性（有计划、有组织、按程序进行） 独立性（客观性、公正性） －－审核员不应审核自己的工作 符合性（符合标准、顾客要求、法律法规、体系文件） 1.5 内审涉及的文件和记录 内部审核程序 审核方案（审核目标、范围、持续时间、频次、准则、所需资源和方法） 审核计划（现场审核日程、审核领域和分工） 检查表 不合格报告和纠正措施报告 审核报告和验证报告 审核员培训和鉴定记录 2 质量审核的目的和作用2.1 目的 监视和测量体系及其过程 确定质量管理体系的符合性 －－　ISO　9001要求 －－　本组织要求 －－　产品实现过程的策划结果 确定质量管理体系是否有效实施和保持，评定有效性，识别改进机会 2.2 作 用 识别问题点，采取纠正措施，以确保体系的充分、有效和完整 为采取预防措施提供信息 为管理评审提供信息，识别改进领域 内审为接受外审作准备 3 内部质量体系审核程序和方法 ISO/DIS 19011:2001《质量和环境管理体系审核指南》指导审核活动 程序分为8个环节，24个步骤 3.1 QMS审核程序 （见12A页） 3.1.1 内审程序 —— 1 审核策划 对审核方案管理的PDCA循环 （见14A 图1） 某公司_____年内部审核方案表 某公司现场审核计划表 检查表格式（参考） 3.1.4 内审程序 —— 4 现场审核 步骤12 首次会议 13 信息收集和验证，形成审核证据 ? 通过提问、验证、观察、记录、实施审核 — 要使回答者提供更多信息，避免简单回答是、否 — 回答以证据（文件、记录、实体状态）证实 — 现场察看是否按规定实施 — 及时记录回答、证据及观察到的事项 3.1.4 内审程序 —— 4 现场审核(续) 步骤14 归纳审核发现（符合、不符合项） 15 与受审核方沟通（审核的状况和关注的问题点） — 审核目的在于改进 — 该不该提出不合格，提出多少项不合格（实事求是） — 怎样描述不合格（陈述不合格事实，不用批评、苛求、推理、抽象词汇） — 重要性（对系统而言） 3.1.4 内审程序 —— 4 现场审核(续) 步骤16 末次会议准备 17 末次会议（报告审核发现，特别是体系改进点） ? 致谢 ? 报告（值得称道及问题） ? 不合格项 ? 总结（体系评价） ? 感谢，离开 3.1.5 内审程序 —— 5 审核报告 步骤18 编制报告 审核员——不合