山西能源交通投资有限公司2018年度第二期中期票据法律意见书.pdfVIP

关于山西能源交通投资有限公司发行 2018年度第二期中期票据法律意见书 关于山西能源交通投资有限公司 发行2018年度第二期中期票据 法律意见书 北京大成 （太原）律师事务所 16 MOMA16 3 030021 山西省太原市万柏林区长风西街 号万国城 号楼 层 （ ） 3rd/F,No.16BuildingWanGuoChengMOMA,No.16th ChangFengXiSt.WanbailinTaiyuan Shanxi Tel:0351-4606444 Fax:0351-4606655,4606444 关于山西能源交通投资有限公司发行 2018年度第二期中期票据法律意见书 关于山西能源交通投资有限公司 发行2018 年度第二期中期票据 法 律 意 见 书 致：山西能源交通投资有限公司 北京大成 （太原）律师事务所 （以下简称 “本所”）是具有中华人 民共和国法律执业资格的律师事务所。本所受山西能源交通投资有限公 司（以下简称 “发行人”）的委托，就发行人发行2018年度第二期中期 票据 （以下简称 “本期中期票据”）事宜，出具本法律意见书 （以下简 称 “本意见书”）。 1 关于山西能源交通投资有限公司发行 2018年度第二期中期票据法律意见书 声 明 事 项 （一）本所律师依据 《中华人民共和国中国人民公司法》、《中华人 民共和国中国人民银行法》、中国人民银行发布的《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号）和中国银行 间市场交易商协会制定的《非金融企业债务融资工具注册发行规则（2016 年修订）》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具募集说明书指引》、《银行间市场非金融企业债务 融资工具发行规范指引》、《非金融企业债务融资工具公开发行注册文件 表格体系》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 及其他相关法律、法规、规章、规范性文件(以下简称 “相关法律、法规、 规章、规范性文件”)等法律、法规和规范文件，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 （二）本所律师承诺已依据本意见书出具日以前已发生或存在的事 实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；本所律师已严格履 行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人的主体资格、本 期中期票据发行程序、本期中期票据发行合规性条件进行了充分的尽职 调查，并已对本所律师认为出具本法律意见书所需的文件以及本期中期 票据注册文件进行了审慎审阅，保证本意见书不存在虚假记载、误导性 陈述及重大遗漏。 （三）发行人已向本所律师保证和承诺，其已提供本所律师为出具 本法律意见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料、复 印材料和对有关事实的说明；其所提供资料上的签字和/或印章均真实、 有效；其所提供的副本材料或复印件与正本或原件完全一致；其所提供 的资料文件和对有关事实的说明均为真实、准确、完整，无虚假记载、