中能电气股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

中能电气股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 中能电气股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司2017 年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系 和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 1 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：中能电气股份有限公司及下属子孙公司。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额的100%，营业收入合计占公 司合并报表营业收入总额的100%。重点关注的高风险领域主要包括对子公司的控 制、财务资金管理、关联交易、对外投资及对外担保、重大投资及信息披露等事 项。 纳入评价范围的主要业务和事项包括： 1、内部环境 （1）治理结构 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求， 建立起规范的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责 权限，公司法人治理结构健全，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。 股东大会是公司的最高权力机构，公司董事会负责内部控制的建立健全和有 效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企 业内部控制的日常运行。董事会下设董事会秘书负责处理董事会日常事务，董事 会内部按照功能分别设立了审计委员会、战略与投资决策委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会四个专门委员会，除战略与投资决策委员会由公司董事长担任 主任委员外，其他三个委员会均由独立董事任主任委员。专业委员会的日常组织 工作由董事会秘书负责召集和协调，通过各种制度化、流程化的保障机制来保证 独立董事能充分及时了解公司最新经营动态，保证所有重大决策在提交董事会决 策前均能得到充分的探讨和论证。总经理对董事会负责，通过指挥、协调、管理、 监督各职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。各职能部门实施 具体生产经营业务，管理公司日常事务。 （2）组织机构及权责分配 公司已按照自身的生产经营特点和要求建立了与管理框架体系结构相匹配 的职能部门，明确规定了各部门的主要职责，形成各司其职、各负其责、相互配 2 合、相互制约的内部控制组织体系，为公司组织生产、扩大规模、提高质量、增 加效益、保证安全等方面都发挥了至关重要的作用。本公司设立了相应的组织机 构：除股东会、董事会、监事会外，还设置了总裁办、财务中心、营销中心、投 融资中心、人力行政中心、供应链中心等职能部门。 截至2017 年 12 月31 日，公司共拥