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安全成熟度模型在我国核电厂安全计划和保障应用研究 　　摘 要：通过研究新近的安全管理体系标准，并结合我国核安全文化特点，构建了一个评价我国核电站运营安全管理的符合性和有效性的安全成熟度模型。该模型可以用于核电站运营团队对其安全管理水平进行自我评估。进而可以制定相应的改进计划来提高低于平均水平的标准或是整体提升成熟度，为解决核安全文化建设成熟度评价难题提供了一个有效途径。 　　关键词：核安全文化；安全管理系统；安全成熟度 　　核安全是核电厂的灵魂和生命。确保核安全既关乎技术问题，又关乎管理问题，更关乎文化问题。首次提出了“安全文化”的概念是在1986年，我国最早从20世纪90年代初引入核安全文化的理念，不仅在核工业界和其他工业领域引起了广泛重视，其安全文化理念在实践中不断发展完善，为安全生产工作做出了重要贡献[1]。管理体系为核安全文化建设提供了组织和运行机制的保证，而全体员工的工作态度、思维习惯和行为规范是核安全管理系统建立、运行和不断完善的基础[2]。因此核安全文化素质的培养目标就是使决策层、管理层和基层的每一位员工的内心真正树立“安全第一、质量第一”的观念并掌握质量保证和安全管理的一些基本方法。但是怎样评价核电厂在核安全文化建设方面的工作有效性，发现存在的不足，并采取确实可行的安全措施，安全成熟度模型可望解决困扰一直困扰管理者的难题。 　　1 安全成熟度模型应用现状 　　安全成熟度模型是安全管理领域的新近研究创新成果，并且在一些诸如海洋产业、航空、铁路和石油化工等的高风险产业已有应用。安全成熟度模型是源于质量和组织的发展模型，和广泛应用于软件产业的能力成熟度模型相似。安全成熟度模型通过评估不同阶段（通常为5级）的安全文化的各个关键指标的水平，可以让管理者了解他们自身所处不同阶段的安全文化的成熟程度[3]。 　　安全成熟度模型同样可以应用于核电厂，它可以确认差异并帮助解决行为和文化的问题，随着时间推移，希望能提高核安全文化成熟度。当前，我国核电厂安全文化评价和改善还缺少成熟度模型应用实例。 　　2 成熟度模型理论发展 　　核电在快速的发展过程中，必须面对、协调和考虑众多不确定因素。为了能够实现持续又好、又快的发展，核电厂需要综合众多因素评估判断自身处于业务流程发展的阶段，从而在进行流程改进时能够全面、准确地找到需改进的流程及其数量，并在适当的时机实施变革。而成熟度模型实际上就是一套能够提供通过与之对照从而评判流程发展所处阶段的标准[3]。成熟指组织的管理能力达到一种较为完善的状态，处于成熟状态下的组织可以很好地实现其目标。成熟度模型提供了一套用以分析问题的科学的表征体系，它表征了组织在某一方面的管理能力由低到高的提升过程，并提供了一套切实可用、可测量的指标体系，使组织内外对其管理能力能够进行准确的评价及认识，为组织实施改进提供了一条明确的路径。 　　3 核电安全成熟度模型的构建 　　发展核电离不开“安全”这个大前提。我国在役核电机组总体处于中等偏上水平，部分机组安全指标处于世界先进水平。安全管理领域，我国核电安全管理分三个层次，国家核安全局负责全国核电的统一监督管理，核行业主管部门负责核电的运行和发展的管理和规划，核电站营运单位为核电站的执照申请者，直接负责核电站的安全。核安全法规是我国法律的一部分，他所涉及的对象是“放射性”，我国现行的核安全法规体系包括1部法律、7部行政法规、27部部门规章以及89部导则，形成了以《中华人民共和国放射性污染防治法》为顶层的金字塔结构[4]。核电站核安全文化涉及到参与的每一个人，包括电厂员工、电厂管理人员、政府决策层，核电厂营运单位以及其他安全相关的单位都必须提高核安全文化。 　　结合我国法规体系和核安全文化架构，应用成熟度模型方法理论，通过把提升安全文化比作为循环行程，建立我国核电站安全管理系统及其评价要素，这12个要素为：1.领导艺术和问责制，2.政策措施、策略和承诺，3.风险和变革管理，4.法律和其它要求，5.目标、指标和业绩，6.管理，7.培训、能力和意识，8.沟通与协商，9.控制文件，10.操作控制/应急，11.事故调查，12.监测，审核和评审。 　　4 核电厂安全计划和保障成熟度模型 　　核安全关乎核电发展的前途，其安全计划和保障成熟度模模型的建立通过一项内部倡议以加强核电现场安全文化。首先需要制定核安全培训方案，并送往各个核电现场[5]。核安全文化管理过程是基于螺旋上升的安全成熟度梯级模型的上升之旅，该模型由人和系统两方面组成。全成熟度梯级模型可以讨论并通过实践来标识当前核安全状态和计划，以改善核电现场的安全文化现状。模型需要对23种指标进行评估，6个关于人指标：个人风险态度、关注和识别、领导艺术和承诺、安全责任、员工参与和协商、培训及指导；17个关