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寡占型市场结构影响产业组织效率机理分析 　　[中图分类号]FO　[文献标识码]A　[文章编号]1009-5489(2007)02-0045-02 　　 　　经济理论界似乎有一种普遍且根深蒂固的信念，即垄断会破坏经济效率，强化竞争可以增进经济效率和社会福利。这几乎已成为一个不可争辩的定论。受经济理论的影响，政府在制定法律和经济政策对市场运行进行干预时，也倾向于强化竞争，限制或禁绝与竞争对立的垄断结构和垄断行为。 　　然而，现实毕竟是具体的现实。在解释现实经济运行时，完全竞争理论所表现出来的贫乏与软弱，使西方主流经济学理论不得不承认“市场失败”的存在。现实中大企业不断涌现，垄断、寡头垄断以及垄断行为的实际问题对经济生活的影响日益深刻，也使经济学家不得不开始注意此类问题的研究。正是在这样的大背景下，经济学界对产业组织的研究有了新的突破，开辟了一条新的研究脉络。对于垄断，尤其是寡头垄断的研究又有了新的认识。 　　 　　一、“垄断中性论”的提出 　　 　　长期以来，西方主流经济学一直把垄断看成一个贬义词。信奉自由主义的经济学者认为，垄断破坏了市场价格机制配置资源的作用、妨碍技术进步和创新；处于垄断地位的企业为了占有垄断利润，通过串谋、默契、领导价格等手段左右价格，必然造成较低产量较高价格，致使消费者剩余减少、社会分配不公乃止总福利损失等等。但是，产业经济的历史与现实却与之所描述的并不完全一致。伴随着工业化进程，企业规模不断扩大，在经济日益全球化的现代市场经济条件下，对世界市场的争夺体现为国家之间产业竞争力的较量，政府放松管制转而支持垄断成为引人注目的现象，就连一向坚持反垄断的美国也放松了反垄断、反兼并的管制。在这样的大趋势下，主流经济学的垄断观念受到越来越大的冲击，甚至出现了赞美垄断的另一种极端倾向。为此，需要重新探讨垄断的本质。 　　虽然主流的新古典主义建立在“完全竞争”基础上的否定垄断有一定的道理，但是，经济学必须要根植于现实才有生命力。当人们认识到垄断和竞争并存的经济现实时，研究经济效率的帕累托最优的理想标准也就只能转为现实的次优理论。于是，应不应该有垄断的问题也应该转为“垄断度”大小的问题。通过上述分析，有理由认为，经济学中的垄断既不是褒义也不是贬义，本质上应该是一个中性概念。 　　 　　二、寡占型市场结构的现实意义 　　 　　根据“垄断中性论”的观点，在倡导适度竞争的同时也应当倡导适度垄断，竞争不足与过度竞争不好，垄断不足与过度垄断也同样不好，它们都存在一个“度”的问题。面向应用的产业经济学研究就应该致力于追求适度竞争与适度垄断的最佳结合点。 　　对于高新技术产业而言，在一国范围内形成的垄断，特别是寡头垄断，就是可以被接受的。因为高新技术产业是全球性的产业，高新技术市场是一个全球性的市场。在一国范围内具有垄断势力的，在国际市场上未必能占有垄断地位，一旦超出国内市场领域，就会形成范围更大程度更高的竞争，不仅垄断组织内部存在着围绕核心企业而展开的零部件和中间产品市场的竞争，而且垄断组织之间及其与非垄断组织之间的高层次竞争也会更加激烈。政府若限制企业规模就是在惩罚成功的企业，抑制其利用规模经济和范围经济的能力，使企业在国际竞争中处于不利地位。从这个角度出发，各国政府都适当地放宽了所谓垄断的界限。 　　 　　三、寡占型市场结构对产业组织效率的影响 　　 　　寡占型市场结构对提高产业组织效率的作用主要是通过以下途径实现的： 　　 　　第一，寡占型市场结构有利于实现规模经济，从而降低成本，提高产业资源配置效率。 　　规模经济是指伴随着生产能力的扩大而出现的生产批量的扩大和成本的降低，或者说成本相对于收益产生弱增效应。规模经济产生于现代社会大生产条件下，与寡占型市场结构相对应的大批量生产经营体系。就生产过程而言，大批量生产体系能使单位成本显著下降；就技术进步与产品开发过程而言，大批量生产体系的形成与发展，有利于技术的更新、升级以及新产品、新工艺的研制与开发；就流通过程而言，大批量生产体系必然与大批量销售相联系，而大批量销售可以大幅度地降低推销费用和流通费用，从而降低产品单位成本。可见，企业只有建立大批量生产经营体制，才能有效地利用规模经济效益，从而提高整个产业组织效率。而规模经济、大批量生产经营体制必然要引起资本积聚和资本集中，形成寡占型市场结构。这种基于规模经济作用形成的寡头垄断市场结构，是现代化大生产条件下提高产业组织效率的重要因素。在高新技术产业中，中小企业在技术创新的初始阶段会有突出的表现，但也必须以规模的扩张作为支撑，才能够在产业的成长过程中保持住自己的先发优势。 　　 　　第二，寡占型市场结构有利于提高企业技术创新效率。 　　寡占型市场结构之所以能促进技术进步，主要是因为：首先，