公司治理运作情形和其和上巿上柜公司治理实务守则差异情形.PDFVIP

公司治理運作情形及其與上巿上櫃公司治理實務守則差異情形及原因公司治理運作情形及其與上巿上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 ： ： 公司治理運作情形及其與上巿上櫃公司治理實務守則差異情形及原因公司治理運作情形及其與上巿上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 ：： 運作情形 (註1) 與上巿上櫃公司治理實務 評估項目 是 否 摘要說明 守則差異情形及原因 一、公司是否依據 「上市上櫃公司治 本公司業已依據 「上市上櫃公司治理實務守則」 無重大差異 。 理實務守則 」訂定並揭露公司治 訂定公司治理實務守則 ，並揭露於公開資訊觀測 理實務守則 ？ 站及公司網站中 ；2016年 12月19日完成第一次 修訂並將於 2017年股東常會中報告修訂內容 。 二、公司股權結構及股東權益 (一)公司是否訂定內部作業程序處理 (一)依本公司 「公司治理實務守則」第 55 條及第 無重大差異 。 股東建議 、疑義、糾紛及訴訟事 56條規定 ，公司設有發言人、代理發言人及 宜，並依程序實施？ 股務專責人員處理 ，如涉及法律問題時則轉 交法務單位處理 ，而股東如對股務作業有疑 義或服務需求則會轉請獨立專業股務代理公 司(元大證券 )提供專業解答 ，公司亦隨時追 蹤了解回覆進度 。 公司官網設有 〝投資人連繫〞專區 ，投資人 得以電話或電子郵件與發言人 、代理發言 人、股務代理機構(元大證券)連繫作意見交 換，提供多元連繫管道 。 (二)公司是否掌握實際控制公司之主 (二)本公司透過股務代理機構所提供之股東名冊 無重大差異 。 要股東及主要股東之最 終控制者 資料 ，可隨時掌握公司之主要股東變動情形 名單 ？ 及主要股東之最終控制者名單 。同時公司股 務單位每月定期進行董事 、監察人、經理人 及持股 10%以上大股東等內部人股權申報作 業，隨時掌握股權異動情形 。 (三)公司是否建立 、執行與關係企業 (三)本公司已制訂 「對子公司營運管理辦法」、 無重大差異 。 間之風險控管及防火牆 機制 ？ 「關係人、特定公司及集團企業交易作業程 序」並依辦法執行之 。 公司稽核單位依年度查核計畫時程對關係企 業進行內控查核 ，查核結果均依規定送呈監 察人核閱 ，倘有建議改善事項，稽核單位亦 負責追蹤關係企業改善情形 。 (四)公司是否訂定內部規範 ，禁