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B 海通开元投资有限公司 公司债券年度报告 （2017 年） 二〇一八年四月 海通开元投资有限公司公司债券年度报告（2017 年） 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 2 海通开元投资有限公司公司债券年度报告（2017 年） 重大风险提示 一、与募集说明书所提示的风险因素的变化： 本报告所提示的风险因素与 15 开元 01 募集说明书、15 开元 02 募集说明书所提示的 风险因素主要变化为受限资产月较往年有所变化。本报告所提示的风险因素在“重大风险 提示”中列举，请投资者注意阅读。 1、部分限售资产变现的风险 截至 2017 年 12 月 31 日，公司可供出售金融资产账面余额为61.11 亿元，其中 17.31 亿元为公司持有的存在限售期限的股票，占比 28.33%。对公司资产变现能力产生一些影响 ，可能部分资产存在无法变现的风险。 3 海通开元投资有限公司公司债券年度报告（2017 年） 目录 重要提示2 重大风险提示3 释义6 第一节 公司及相关中介机构简介8 一、 公司基本信息8 二、 信息披露事务负责人8 三、 信息披露网址及置备地8 四、 报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况9 五、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况9 六、 中介机构情况10 七、 中介机构变更情况10 第二节 公司债券事项10 一、 债券基本信息10 二、 募集资金使用情况11 三、 跟踪资信评级情况12 四、 增信机制及其他偿债保障措施情况13 五、 偿债计划14 六、 专项偿债账户设置情况15 七、 持有人会议召开情况15 八、 受托管理人履职情况15 第三节 业务和公司治理情况17 一、 公司业务情况17 二、 公司治理、内部控制情况18 三、 公司独立性情况18 四、 业务经营情况分析19 五、 投资状况19 六、 与主要客户业务往来时是否发生严重违约19 七、 非经营性往来占款或资金拆借及违规担保情况19 第四节 财务情况20 一、 审计情况20 二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正20 三、 主要会计数据和财务指标20 四、 资产情况21 五、 负债情况22 六、 利润及其他损益来源情况23 七、 对外担保情况24 第五节 重大事项24 一、 关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项24 二、 关于破产相关事项24 三、 关于被司法机关调查、被采取强制措施或被列为失信被执行人等事项24 四、 关于暂停/终止上市的风险提示24 五、 其他重大事项的信息披露情况24 第六节 特殊债项应当披露的其他事项25 第七节 发行人认为应当披露的其他事项25 第八节 备查文件目录26 4 海通开元投资有限公司公司债券年度报告（2017 年） 附件 财务报表28 合并资产负债表 29 母公司资产负债表31 合并利润