联合国国际货物销售合同公约中的货物相符规则分析-analysis of the goods conformity rules in the united nations convention on contracts for the international sale of goods.docx

《联合国国际货物销售合同公约》中的货物相符规则研究 《联合国国际货物销售合同公约》中的货物相符规则研究 西南政法大学硕士学位论文 西南政法大学硕士学位论文 1 1 2 2 内容摘要 作为调整国际货物买卖的一部国际公约，《联合国国际货物销售合同公约》（以下简 称 CISG）被广泛适用于世界各地。自 CISG 于 1988 年生效至今，各国法院、国内国际 仲裁机构已经积累了与 CISG 的适用和解释相关的大量案例，其中大多数案例都是围绕 “货物相符”问题发生的。“货物相符”是每一个买卖法的核心问题，对 CISG 货物相 符规则进行分析和研究不仅具有重要的理论意义，更具有迫切的现实意义。既有利于促 进 CISG 统一适用，进而实现统一国际货物买卖法的目标；也可以为裁判机构正确适用 CISG 货物相符规则的相关条款提供积极的理论指引；同时有利于增强国际货物贸易当 事人对纠纷处理结果的预见性。 本文在系统分析典型案例的基础上，完整地阐述适用 CISG 第 35 条所涉及的关键 问题，这些问题主要包括：如何理解 CISG 第 35 条各款的含义？“口头证据规则”是 否适用于由 CISG 调整的国际货物买卖纠纷？卖方的货物相符义务是否受买方所在国或 货物使用地所在国公法规范约束？验货对货物相符义务的影响？如何协调第 35 条各款 之间的冲突？CISG 是否以及如何规范货物相符规则中涉及的证明责任分配问题？等 等。 全文约五万余字，除引言和结语外，共分为四个部分。 第一部分：CISG 货物相符规则概述。本部分对本文研究对象“CISG 货物相符规则” 的内涵和外延进行界定，通过与国内、国际立法进行比较分析，揭示 CISG 货物相符规 则的特征；采用历史分析方法，梳理 CISG 第 35 条的形成过程。 第二部分：CISG 货物相符规则的具体适用与解释。本部分主要采用文本分析和案 例实证分析方法，对 CISG 第 35 条各款各项的具体适用进行详尽的剖析。首先对适用 第 35 条判断货物是否与合同相符的核心考量因素和分析思路进行阐释。其次，对如何 判断买方是否具备第 35 条第 3 款规定的“知道或不可能不知道”状态进行批判性分析， 并指出买方拒绝验货对卖方能否免责可能造成的影响。最后，揭示第 35 条款项之间的 内部冲突，并归纳出协调冲突的基本思路。 第三部分：CISG 货物相符规则中的证明责任。本部分通过分析 CISG 有关条款， 指出证明责任分配问题属于 CISG 调整范围内的事项。根据 CISG 第 7 条第 2 款，提出 应区分不同要件事实，分别适用“规则—例外”原则、“证据就近”原则以及“表面证 据”理论，分阶段地对证明责任进行分配。 第四部分：中国裁判机构适用 CISG 货物相符规则存在的问题及改进建议。本部分 归纳中国法院和 CIETAC 适用 CISG 第 35 条的现状，指出存在的问题，并在此基础上 提出改进建议。 关键词：《联合国国际货物销售合同公约》；货物相符；第 35 条；证明责任 Abstract The United Nations Convention on Contracts for the International Sale of Goods(CISG), which regulates the international sale of goods, has been widely applied all over the world. Since CISG entered into force in 1988, a significant number of cases concerning the application and explanation of CISG have been decided by courts, domestic and international arbitral institutions. Most of these cases relate to the issue of conformity of goods, which is the core of every sales law, and thus the analysis and research on the rules of conformity in CISG would be of great significance in both theory and practice. It will not only promote the uniform application of CISG, with the aim to uniform the international law on sal