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西方民族概念引入近代中国源流考 　　摘 要：中国本土“民族”概念具有一个相当漫长的演进过程。古代“族”的概念以及“族类”观念是中国传统民族观的基础。近代“民族”一词在汉语中由文言向白话文的转变发生在19世纪末20世纪初。鸦片战争以前，中国的封建文化体系相对封闭，不存在现代意义上的“民族”一词，鸦片战争之后，各种西方文化随之涌入，“民族”一词开始大量出现，明显受到了西方民族―国家、种族、马克思主义民族理论的影响，中国近代“民族”一词才逐渐被普遍使用并具有了现代性内涵，逐渐转变为现代意义上的“民族”概念。 　　关键词：民族；西方民族概念；近代民族概念；近代中国 　　中图分类号：C95 文献标识码：A 文章编号：1673-2596（2016）11-0037-04 　　民族是人类社会特有的现象，是普遍存在的最基本的人们共同体，自身形成发展演化具有客观实在性，民族其形成以及发展、演进，拥有客观实在性。伴随着历史变迁，民族作为历史概念也在不断发展变化中。关于汉文“民族”一词来源，在我国学术界曾引起广泛争论。之前学界曾长期认为，中国古代并无“民族”一词，近代流行的“民族”，作为汉语言词汇，是由西方国家传入。但近年来，国内学者已证明在古代汉语典籍中有“民族”一词出现，是本土的词汇，绝非近代的“舶来品”。对此，学者郝时远著文《中文“民族”一词之源流考辨》当中，特地举出了10余个例证来证明“民族”曾经是古代汉语名词之一[1]。但是，需要指出，古汉语中“民族”，其意多指为“家族”或者“宗族”而非现代意义的“民族”。例如，南朝宋齐时期《夏夷论》（顾欢著）中的“今诸华士女，‘民族’弗革”，这是我国古汉语中所能找出的“民族”最早出处，而所谓“民族弗革”，这4字指的是国人族属，也就是华夷之分[2]。类似于现在的民族概念的词汇，在古代汉语中多用“民”“族”“人”“种”“类”“部”等指代。由此可见，就古汉语而言，其表示的是某一群体或者是庶民大众，而非现代汉语当中的基于某些纽带连接在一起的稳定的人们共同体，不具有近现代民族的含义。 　　近代“民族”一词在汉语中由文言向白话文的转变发生在19世纪末20世纪初，鸦片战争以前，中国的封建文化体系相对封闭，不存在现代意义上的“民族”一词，鸦片战争之后，各种西方文化随之涌入，“民族”一词开始大量出现，近代民族资产阶级先驱吸收西方民族思想使得中国“民族”概念由古典表达系统向现代形式转型。“民族”一词才逐渐转变为现代意义上的“民族概念”。 　　一、 西方“民族”概念的演变 　　西方“nation”（民族）一词源头可追溯到古希腊、古罗马时期的ethnos等词汇，均指以出身、血缘等因素为纽带的“自己人”或外来人[3]。在生产力落后、经济不发达的古代社会，拥有相近出身或者是一定血缘的族群，通常来自于一个共同地域。“nation”在拉丁语中进一步表示“生活在共同地域”人群的含义。 　　在中世纪时期民族一词主要指代同源或同乡关系，真正认识当时民族概念，还需要与当时特定的社会特征相联系起来。早在古希腊时期，亚里士多德就认为，希腊人与非希腊人存在天然的种族优劣关系。封建等级制度与基督教是中世纪两个最为明显的社会特征，统治阶级宣扬“君权神授”与“特权世袭”来统治下层人民，由于统治阶级往往是在战争中取得胜利的民族，因此，他们不停宣扬自己拥有高贵的血缘，使下层人民认定是上帝派他们来统治被统治阶级。因此，霍布斯以这一民族概念来论证当时英法等国拓展海外殖民地的战争，是上帝指示的，具备正当性。洛克更是认为当时美洲是一种原始状态的存在，“在他们尚未联合起来、共同定居和建成城市之前，他们所利用的土地还是属于共有的”[4]。由于民族概念在古代社会具有表示人们相同出身与血缘关系的原初内涵，由此，在欧洲中世纪时，“民族”概念是与“等级”概念紧密相关的，是指那些具备特权地位的社会中的“贵族阶层”。 　　正如马克思主义历史学家埃里克?霍布斯鲍姆所说，民族的概念在近现代先后具有很大的差异。近代以来，资本主义生产方式不仅极大推动了欧洲社会经济发展，并且提高了人们对社会的认知。著名的“宗教改革”以及席卷欧洲大陆的“文艺复兴”乃至“启蒙运动”等，所宣扬的以人为本，民主、自由、平等的理念在推翻封建统治，建立一种全新国家的诉求中，“nation”民族概念在此时也发生了改变，逐渐演变成一个与“民主”同样具有政治高度相关的词汇。例如哈贝马斯就指出，近现代以来的“国民”和“民族”有着同样的外延，“人民”以及“民族”，成为具备相通性的两个概念，它们都可以指代一个国家之内的公民[5]。由此，“一个民族”也就意味着“一个国家”，在这个理念之下，近代欧洲的民族概念演变出的公民内涵，并逐渐对世界政治结构产生了巨大影响。 　　虽然，这些“民族国家”是存在差异性的不同群体，可