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排污权交易地方立法存在问题研究 　　【摘 要】在对排污权交易制度进行理论阐释、经济学成本效益分析和传统污染控制手段的比较分析基础上，对排污权交易试点地区进行案例研究，考察排污权交易立法实施过程中遇到的问题。 　　【关键词】排污权交易；地方立法；问题 　　排污权交易是利用市场手段控制污染、保护环境的有效措施。随着经济发展过程中环境保护压力的加大，政府对经济与环境政策日益重视，中央和地方纷纷开展排污权交易制度的实践工作。自2007国内第一个排污权交易中心在浙江嘉兴挂牌成立以来，全国各省市纷纷试点排污权有偿使用和交易制度。但是，各地在排污权交易制度实施过程中面临诸多困境。深入研究我国排污权交易的地方立法，进一步完善排污权交易法律制度，对于提高排污权交易的实效性，推动完善排污权交易市场具有重要意义。 　　一、排污权和排污权交易的内涵 　　（一）排污权的内涵和法律性质 　　在研究排污权交易之前必须对排污权的内涵进行界定。 排污权又称排放权，是排放污染物的权利。从广义上看，排污权是指一切生物为维持正常生命而向自然界排放废弃物的权利，是一种自然权利。也有学者认为排污权是指排放者在环境保护监督管理部门分配的额度内，并在确保该权利的行使不损害其他公众环境权益的前提下，依法享有的向环境排放污染物的权利。这种排污权强调了排污权的法律性质，但缺乏对排污权与环境容量关系的解释。随着经济的发展，人类社会生产生活向自然界排放的污染物逐渐超过环境的自我清洁能力，排污权的概念逐渐从一般意义上的自然权利，向行政许可范畴过度。 　　根据上述对排污权的定义，我们认为排污权有如下法律性质：一是排污权依附于行政权力，因此其权利的行使具有局限性。我国现阶段采取环保部门发放污染许可证的方式配给排污权，这使得排污权的行使收到行政部门的约束；二是排污权有时限性。环保部门发放的排污许可证通常会设定一个期限，5年、10年、20年不等（另，根据国办发2014[38]号文《国务院办公厅关于进一步推进排污权有偿使用和交易试点工作的指导意见》规定，试点地区应于2015年底前全面完成现有排污单位排污权的初次核定，以后原则上每5年核定一次）。三是排污权具有区域性特征。排污权是在对污染物排放总量进行控制的前提下环保部门对排放者排放额度的配给，因此，随着各地区自身环境承载能力的不同，地方排污权在配给额度等方面会有所不同。 　　（二）排污权交易的内涵和法学特征 　　排污权交易是指在一定区域内，在污染物排放总量不超过允许排放量的前提下，内部各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂排污量，从而达到减少排污量、保护环境的目的。 1968年，美国经济学家戴尔斯首先提出排污权交易概念，其内涵是政府作为社会的代表及环境资源的拥有者，把排放一定污染物的权利像股票一样出卖给出价最高的竞买者。污染者可以从政府手中购买这种权利，也可以向拥有污染权的污染者购买，污染者相互之间可以出售或者转让污染权。 它主要思想就是建立合法的污染物排放权利即排污权（这种权利通常以排污许可证的形式表现），并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制。 　　通过上述对排污权交易概念的阐述，可以判断排污权交易行为是一种民事法律行为，它包括买卖行为、中介行为。但鉴于排污权交易过程中有政府的介入，因而它与普通的民事买卖法律行为又有不同之处：其一，排污权交易的买卖双方的行为均需在相关环保部门管理机构的监管中进行。其二，排污权交易的方式是有偿转让。如果排污权作为商品在市场经济体制内买卖，那么它的价格即反应其稀缺性，排污者通过减排手段“节省”的污染指标，通过排污权的价格反映出减排者的额外支出。因此，一旦排污权开始有偿交易，那么任何无偿或廉价的排污权供给，均将打乱原有的交易秩序，使正常交易的双方利益受损。 　　二、排污权交易制度的经济学分析 　　（一）排污权交易的成本效益分析 　　排污权交易立法的经济学理论基础来自于外部性概念。如果一个经济主体在生产或消费活动中对旁观者的福利带来了影响，我们则称该经济主体的行为具有外部性；若影响是有利的，则称外部性为正，反之则称负外部性。经济主体在生产生活过程中进行污染排放，显然是一个典型的具有负的外部性的行为。 　　我们从成本效益角度分析污染排放行为。污染排放者从自利角度考虑生产行为，由此产生的成本自然不会包括来自于生产污染排放的社会影响，因此较之社会成本曲线，排放者的生产成本曲线会更低。成本曲线代表生产者的出售意愿，即供给曲线；当社会需求曲线一定时，最终形成的物品均衡数量，私人生产者对应的数量会多余社会生产对应的均衡数量。即市场上带来污染排放的生产活动数量，会多余社会合意水平。 　　排污权交易制度能以低成本降低污染。对于具有不同减污成本的企业，减污成本更低的企业，可以将