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服务业投资壁垒表现形式与经济效应分析 　　摘要：服务业投资壁垒包括政策性投资壁垒和非政策性投资壁垒两大类。这些投资壁垒对东道国具有产业保护、数量控制、价格提高、竞争抑制和成本增加效应。 　　关键词：服务业投资自由化福 　　 　　一、引言 　　 　　服务业的发展水平已经成为衡量一个国家经济发展水平的重要标志。利用外资是促进一国服务业发展的重要途径。在我国，服务业对外开放起步晚，发展水平低，投资壁垒高，不利于引进外资促进本国服务业发展。但是完全开放服务市场的条件尚不具备，投资壁垒在一定时期还将存在。在此背景下研究服务外商直接投资壁垒的表现形式与经济效应，对政府根据不同服务部门外商直接投资壁垒的特征采取相应的投资自由化政策具有重要的意义。 　　 　　二、投资壁垒的内涵 　　 　　投资壁垒主要是东道国政府设置的、对外国企业在本国的投资行为产生障碍作用的政策措施，也就是说，凡是直接或间接地使外资企业增加生产或销售成本的政策措施，都有可能被外国服务厂商认为是投资壁垒。 　　对于服务业投资壁垒，到目前为止，还没有一个具体的国际多边协定对其进行明确界定。本文参考欧洲委员会（2001）的分类方法，把服务业投资壁垒分为政策性投资壁垒和非政策性投资壁垒两大类。其中，政策性投资壁垒主要是由东道国的法律制度和产业政策，尤其是涉外法律、政策等引起的，是一种透明性较高的投资壁垒。非政策性投资壁垒包括行政壁垒、与市场相关的投资壁垒和与社会、文化相关的投资壁垒，具有不透明性和非正式制度的特征。 　　由于政策性投资壁垒与行政壁垒都是政府的管制行为引起的，因此又可以称之为管制性投资壁垒，与市场相关的投资壁垒和与社会、文化相关的投资壁垒又可称为非管制性投资壁垒。在服务业中，政府管制是最主要的人为壁垒。郑吉昌（2003）指出由于一些服务部门在国民经济中占有重要地位，许多国家对服务业实行了较严格的管制，使得许多服务业的跨国经营无法实现。KPMG（1988）和OECD（1999）等对管制性投资壁垒与非管制性投资壁垒（如市场条件、社会-文化环境等）进行了区分，认为非管制投资壁垒是对外资约束的一种“软”因素。 　　 　　三、服务业投资壁垒的表现形式 　　 　　中国对服务业外商投资的管制主要体现在《外商投资产业指导目录》、《中外合资经营企业法》、《中外合作经营企业法》、《外资企业法》以及《中国加入世界贸易组织法律文件》中，根据这些法律法规对服务业外商投资的规定，对服务业外商直接投资的限制主要有以下几种形式。 　　（1）外资企业主体资格的限制。对于一些关系国计民生或重大社会利益的投资行为，东道国政府往往要求符合一定条件的外国投资者才能在其境内设立企业或分支机构，从而排除了一部分外国企业在本国经营的可能性。例如，在金融服务方面，《中国加入世界贸易组织法律文件》附件9《中华人民共和国服务贸易具体承诺减让表》（以下简称《减让表》）规定，只有满足“提出申请前一年年末总资产超过100亿美元”的外国金融机构允许在中国设立中外合资银行或中外合资财务公司；满足“提出申请前一年年末总资产超过200亿美元”的外国金融机构才允许在中国设立外国银行的分行；满足“在中国营业3年，且在申请前连续2年盈利”的金融机构才具有从事本币业务的资格。这类限制性措施对跨国直接投资会产生消极影响，从而阻碍外资企业进入东道国市场。 　　（2）外资企业进入地域的限制。为了保护本国服务业，东道国政府往往选择渐进的市场开放模式，在初始阶段只允许外资进入一些特定地区（主要是服务业发展比较成熟的地区）的服务业部门。例如，针对电信业的国内业务部分，《减让表》规定“中国加入后3年内，允许外国服务提供者在上海、广州和北京设立合资企业，并在这些城市内及其之间提供服务，无数量限制。合资企业中的外资不得超过25%。中国加入5年内，地域将扩大至包括在成都、重庆、大连、福州、杭州、南京、宁波、青岛、沈阳、深圳、厦门、西安、太原和武汉市内以及这些城市之间的服务，外资比例不得超过35%。中国加入后6年内，取消地域限制，外资比例不得超过49%。”这种逐渐开放地域的规定，实际上伴有以时间作为投资自由化的控制手段。 　　（3）外资企业出资比例的限制。对外国企业出资比例的限制，实际上是对外资企业组织形式的限制。由于技术转让等方面的考虑，一些国家，特别是发展中国家往往要求外资企业必须以合资的形式在本国经营。这种限制通常表现为对外资比例上限的规定，美国、日本、法国等发达国家和多数发展中国家均采用这种方式以维持本国企业的市场份额；欧盟（除法国和葡萄牙外）、拉美和部分非洲国家对外资企业持股比例的限制较为宽松，没有严格的限制；东欧转轨国家则在银行和保险业等服务部门采取对外资持股下限的规定，确保外商投资的规模和责任；亚太地区国家对外