中机试验装备股份有限公司关联交易管理制度.PDFVIP

中机试验装备股份有限公司关联交易管理制度 （2017 年8 月28 日创立大会暨2017 年第一次临时股东大会通过） 第一章 总 则 第一条 为了更好的规范中机试验装备股份有限公司 （以下简称“公司”）关 联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《中机试验装备股 份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及国家其它有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循商业原则与关联人之间签订关联交易书面合同， 合同内容应明确、具体。 第三条 公司将关联交易合同的订立、变更及履行情况纳入企业管理，并严格 按照国家有关规定及本制度予以办理。 第二章 关联人及关联交易范围的界定 第四条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对本公司直接或间接 控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与本公司之间存在的股权关系、 人事关系、管理关系及商业利益关系。 对关联关系应当从关联人对本公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度等 方面进行实质判断。 第五条 公司关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。 第六条 与公司存在下列关系之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人； （二）由上述第 （一）项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外 的法人； （三）第七条关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、 高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人； （四）持有公司5% 以上股份的法人或一致行动人； （五）公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成 公司对其利益倾斜的法人。 第七条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5% 以上股份的自然人； （二）公司董事、监事和高级管理人员； （三）第六条第 （一)项所列法人的董事、监事和高级管理人员； （四）本条第 （一)项和第 （二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、 父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18 周岁的子女及其配偶、 配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成 公司对其利益倾斜的法人。 1 第八条 具有下列情形之一的法人或自然人，视同公司的关联人： （一）因与公司或关联人签署协议或做出安排，在协议或者安排生效后、或在 未来12 个月内，具有本制度第六条和第七条规定的情形之一的； （二）过去12 个月内，曾经具有本制度第六条和第七条规定的情形之一的。 第九条 下列主体不视为公司关联人： （一）相互间仅为因借贷、担保、租赁等业务而存在重大债权债务关系的企业 或个人； （二）相互间仅为因有长期或重大业务往来的经销商、供应商或用户关系而存 在经营依赖性的企业或个人； （三）仅因一般职员兼职或因一般职员的家属而产生连带关系的企业或个人。 第十条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的 转移资源或者义务的事项，包括但不限于以下交易： （一） 购买或销售商品 （包括原材料、燃料、动力）； （二） 购买或销售除商品以外的其它资产； （三） 对外投资 （含委托理财、委托贷款等）； （四） 提供财务资助； （五） 提供担保； （六） 租入或者租出资产； （七） 委托或者受托管理资产和业务； （八） 赠与或者受赠资产； （九） 债权、债务重组； （十） 签订许可使用协议； （十一）转让或者受让研究与开发项目； （十二）提供或者接受劳务； （十三） 委托或者受托销售；