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美国发起337调查新特点与中国应诉之策 　　自1985年至今，中国专利申请量增长约217倍，仅2015年专利申请量高达2461844件，较2014年同比增长16.62%。随着专利申请量的不断增长，中国企业牵涉的跨国专利侵权纠纷事件亦大幅增加，中国连续13年成为“337调查”最多的国家。据统计，2001-2016年6月，美国国际贸易委员会（USITC）共发起561起“337调查”，其中，涉华案件多达163起，占比29.06%，中国企业在接受调查后败诉率高达60%。近期，美国国际贸易委员会对宝钢、首钢、武钢等中国钢铁企业以及中兴、联想、HTC等电子企业均发起“337调查”，引起社会广泛关注。 　　一、美国发起“337调查”的新特点分析 　　（一）从国家角度：中国排名逐年上升 　　身为专利大国，美国一直以来都是全球最具竞争力的专利市场，美国专利局拥有的专利数量庞大，且广泛覆盖各个科技领域。1976-2015年美国专利局共发布5266268件实用专利，43204件专利诉讼由联邦地区审判法院调查（以下简称非ITC专利），1418件专利诉讼由USITC调查（以下简称ITC专利）。显然，从数量来看，非ITC专利远高于ITC专利，然而考虑到“337调查”的影响之大，制裁之严，ITC专利成为各国的焦点问题。二十世纪八十年代，美国“337调查”的主要对象是日本和韩国，1976-1990年韩国ITC专利数量居全球首位。1986年美国首次对中国发起“337调查”，1986-2000年，中国共遭受“337调查”15起。然而随着中国知识经济的高速发展和中美贸易逆差持续扩大，美国越来越关注中国企业竞争力的提升和发展，近十年来中国在全球的ITC专利数量排名逐年上升。2001年以来中国涉美国“337调查”企业数目整体呈现上升趋势，中国企业占全球数量百分比波动增长。2011年中国企业涉案数量达到峰值19起，2012年中国企业涉案数量占全球数量比重高达35%，尽管近5年涉华企业数量相对减少，但中国企业涉案数量占全球数量比重高居不下。事实上，自2002年至2014年，中国连续13年成为遭受美国“337调查”最多的国家，2016年上半年29起美国“337调查”案件中，中国企业涉案10起，占全球涉案总数的34.48%。 　　（二）从专利权人角度：公司成最大目标 　　ITC专利和非ITC专利根据专利权人类别能够细分为个人、公司、政府、大学、医院、私人非盈利组织和其他。有数据表明，以公司作为专利权人的ITC专利和非ITC专利所占比重均为最高，分别为91.34%和80.08%，且占ITC专利比重高于非ITC专利比重，由此可见以盈利为目的的公司是联邦地区审判法院和USITC的首要目标，比较而言，USITC会更加倾向于对公司发起“337调查”。非ITC专利中以个人、政府、大学、医院和私人非盈利组织作为专利权人的专利占比均高于在ITC专利中的比重，以医院作为专利权人的专利在ITC专利和非ITC专利中的占比均为最低，这是因为这些专利类别盈利目的性不强，占据美国市场份额相关性较低，因而并不能成为“337调查”的重点目标。 　　（三）从行业角度：电子工程独占鳌头 　　除专利权人外，ITC专利和非ITC专利行业区分亦十分明显，主要集中在工业专利中。从工业专利角度入手，跨国专利侵权纠纷主要发生在电子工程、仪器仪表和机械工程三个行业，尽管各行业中非ITC专利数量明显高于ITC专利，但电子工程行业中电脑技术、通讯行业、半导体、视听技术和电力机械、设备、能量等在ITC专利中的占比均高于非ITC专利，以电脑技术行业最为显著，占比之差高达11.29%，而仪器仪表和机械工程行业在两种专利中的比例基本持平。可见，在跨国专利侵权方面，电子工程行业成为各国关注的首要目标。根据专利权人的分类分析，ITC专利主要涵盖以公司作为专利权人的专利，电子工程行业以公司形式发展较多，与上文分析相符。 　　二、 新形势下美国对中国“337调查”的新特点分析 　　（一）从涉案原由角度：专利侵权成首要问题 　　据统计，2001-2016年中国企业遭受美国“337调查”的涉案数量共163起，其中由于专利侵权问题被国外企业发起诉讼的有143起，占比高达87.73%，约为其他三种涉案原由（包括商标、商业外观侵权，著作权侵权，侵犯商业秘密及不正当竞争）总数的5倍，且整体呈现波动增长趋势。2016上半年中国企业被美国“337调查”发起诉讼的案件共10起，涉及到专利侵权的案件有7起。长期以来，虽然商标、商业外观侵权，著作权侵权和侵犯商业秘密及不正当竞争被发起诉讼的中国企业占比较低，但自2009年以来，针对中国企业侵犯商业秘密及不正当竞争的“337调查”案件有快速增长趋势，2016年USITC共发起2起商业秘密侵权33