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目 录 绪 言 1 （一）选题背景与研究意义 1 （二）国内外研究综述 1 （三）文章的基本思路和主要创新点 2 一、 背信犯罪概述 4 （一）背信犯罪的内涵界定 4 （二）背信犯罪的本质 5 （三）背信犯罪的立法考察 8 二、背信犯罪的构成特征和司法认定 11 （一）背信犯罪的构成特征 11 （二）背信犯罪个罪认定中的若干疑难问题 16 三、背信犯罪的立法缺陷与完善 20 （一）我国背信犯罪的立法缺陷 20 （二）国外背信犯罪立法经验与借鉴 21 （三）我国背信犯罪的立法完善 24 结 语 29 参考文献 30 致 谢 33  PAGE 9 绪 言 （一）选题背景与研究意义 市场经济是诚信经济，但由于制度的不完善和巨大利益的诱惑，一些不法之徒,违背 诚信义务，实施背信行为，严重损害他人财产利益和市场经济的健康发展。为了维护市 场经济的有序发展，有必要运用刑法手段对严重的背信行为予以惩治。为此，全国人大 常委会于 2006 年以刑法修正案形式增设了两个背信犯罪：背信损害上市公司利益罪和 背信运用受托财产罪。 两个背信犯罪设立以来，虽然刑法理论上对它们进行了一定的研究，但司法实践中 问题依然很多，例如对于背信损害上市公司利益罪中“职务上的便利”、 背信运用受托财产罪中“违背受托义务”、“擅自运用”的认定等，就殊多争议。这显然不 利于刑法的统一适用。因此，对现行刑法两个背信犯罪司法认定中的若干疑难问题进行 深入研究，并在分析我国背信犯罪个罪的基础上，揭示出其作为类罪的一般构成特征， 对于推进背信犯罪的理论研究具有重要意义。 同时，笔者注意到两个背信犯罪的增设，并没有缓解学界对增设普通背信罪的呼声， 反而引发了学界更广泛的关注。学界从不同角度，针对我国经济领域的背信行为，提出 了许多立法建议。其中有不少中肯的建议，但也有许多不恰当的提法。由此，笔者认真 研究了我国背信犯罪的研究现状，并结合国外成熟的立法经验，提出适宜我国的立法完 善建议，这势必能对某些严重背信行为起到规制作用，对在市场经济中企图僭越法律红 线以谋取不法利益的狂妄之徒起到震慑作用。 （二）国内外研究综述 1.国外研究现状 背信罪是一个起步很晚的罪名，对于背信犯罪的研究较早起源于资本主义发展较早 的欧洲大陆。对背信犯罪的研究，有关专门性的论作专著寥寥无几，以德国和日本最为 典型。如德国学者 Dahm 教授在《背信罪：德国刑法的未来规定》一书中，以德国背信 罪司法判例为研究基础，综合分析了背信罪在德国司法适用中存在的困境与难题，从而 试图找出德国背信罪的完善与发展的出路等。日本学者上岛一高教授所著《背信犯罪理 论的再构成》，不仅阐述了背信犯罪在日本产生发展的历程，而且主要分析了日本背信 罪所持有的本质学说观点与构成特征；除了这些专著外，背信罪在国外的研究主要散落 在刑法学科的教科书中。比如：日本学者山口厚教授所著《刑法各论》和大塚仁教授所 著的《刑法概说（各论）》等，都用了大篇幅的论述了背信罪的概念、本质、构成、刑 罚等。德国 Haft 教授的《刑法分论》 、Mitsch 教授的《刑法各论》，也论述了德国背 信犯罪的相关规定。 德、日刑法典中都对背信罪作了具体的规定。德国刑法典第 266 条①和日本刑法典 第 247 条②都对背信罪构成要件作了明确定义。从具体内容来看，日本背信罪承袭了德 国的相关规定，但也作出了一些调整，正文部分有关于两者的比较，此处不赘。 2.国内研究现状 我国对于背信犯罪的研究起步比较晚，在上世纪末才被学界所关注。到目前为止， 尚无专门研究背信犯罪的著作，博士论文也是屈指可数。在关于背信犯罪的学术论文中， 较早地也具有代表性当属张明楷教授的《关于增设背信罪的探讨》，其详细阐述了背信 罪的起源、特征，以及我国增设背信罪的必要性等。另外，顾肖荣研究员的《我国刑法 中背信类犯罪及其立法完善》一文，分析了我国现有背信犯罪，以具体罪名司法认定中 的若干问题为突破口，试图找到完善我国背信犯罪的一般途径。刘明祥教授的《财产犯 罪比较研究》一书，虽然不是专门论述背信罪的专著，但单列出一章的篇幅来介绍国外 的背信罪，并结合我国刑法中的财产类犯罪的立法体系，认为我国不应当设立背信罪。 还有不少关于背信犯罪研究的文献，不一一列举。 通过对国内相关文献的研究，笔者发现我国学者研究背信犯罪的特点主要有：一是 直接从介绍德日背信犯罪出发，得出我国增设背信罪的必要性。二是学者们对背信行为 认定的争议较大。三是对个罪的研究集中于司法认定方面。 综上，我国目前对背信罪的研究还有待于进一步完善。首先，在介绍德日立法时， 不仅是简单介绍法条的规定和主要学说，还要介绍立法的背景、立法的沿革。其次，在 研究现有背信犯罪时，不能局限于司法认定，要结合背信罪相关知识加以解释说明，并 提