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试析政策工具研究发展阶段及主题领域 　　[摘要]改进管理方式是我国政府改革的重要内容之一，而政府管理方式的改进离不开新政策工具的运用。在政府管理的转型时期，政策工具研究尤其具有重大的实践指导意义。综合相关文献，可以对国内外公共政策工具研究的基本情况得出三点结论：第一点：公共政策工具研究是侧重于政策实施环节的研究；第二点：公共政策工具研究已成为当代西方公共管理学和政策科学研究的焦点和重要的研究途径，并正在迅速成长为政策科学的一个新的分支或主题领域；第三点：公共政策工具研究在我国还是政策科学的新兴研究领域，也取得了一些初步的成果，但目前仍然处于对国外研究成果的吸收和借鉴阶段。 　　[关键词]政策工具研究　发展阶段　主题领域 　　[作者]黄伟，教育部人事司综合处调研员，北京大学教育学院在读博士研究生 　　 　　在公共管理领域，政策理想如何通过适当的管理途径和手段变成政策现实的问题，是理论和实践工作者必须回答的重大问题。政策工具作为政策实施的管理行为途径，试图搭建一座沟通政策目标和政策结果的桥梁。工具选择途径是西方公共政策研究领域在20世纪七八十年代持续近20年的“执行运动”(implementa-tion movement)的四大研究途径之一。20世纪80年代初，荷兰的吉尔霍德委员会得出结论：“政策工具知识的缺乏和不足是导致政策失败的重要原因。解决政策失败问题的关键在于建立和发展一门政策工具理论并将它付诸实践。”改进管理方式是我国政府改革的重要内容之一，而政府管理方式的改进离不开新政策工具的运用。在政府管理的转型时期，政策工具研究尤其具有重大的实践指导意义。 　　 　　一、政策工具研究的兴起 　　 　　综合国内外研究文献，比较一致的观点是国外政策工具(又称政府工具、治理工具)研究兴起于20世纪80年代，经历了90年代及本世纪初的迅速发展后，目前已成为当代西方公共管理学和政策科学的研究焦点和重要的研究途径，并正在迅速成长为一个新的学科分支。按照布鲁金(H?A?Bruijn)和霍芬(H?A?M?Hufen)的观点(1998)，政策工具研究首先兴盛于欧洲大陆、特别是荷兰和德国，然后才是英美。部分的解释可能是荷兰和德国的公共管理更多地植根于法律，盎格鲁一萨克逊国家的公共管理更多地植根于管理科学，而工具性研究是法律界的主要研究形式。按照庭伯根(Tinbergen，1956)和查乐林(Chenery，1964)的观点，在政治科学中，对于政策工具的研究是由达尔和林德布洛姆在20世纪50年代中期的一篇《论现代国家采取的政治一经济技术》的专门文章中最早提出的。陈振明(2006)认为，1964年荷兰经济学家科臣(E?S?Kirschen)整理出64种一般化工具，试图对政策工具进行分类，是国外政策工具研究的发端。荷兰学者范?尼斯潘等人发现，在20世纪70年代以前，公共行政学界对于政策工具的系统研究非常匮乏，甚至关于是否应该研究这一领域的争论都几乎没有出现过。 　　在20世纪70年代以后，特别是80、90年代，政策工具研究在欧美得到了迅速的发展。在环境政策、节约能源的政策、经济政策等研究领域中出现了大量涉及政策工具理论发展的经验性研究。相应的政策工具理论研究也得到了不断的发展，出现了关于政策工具研究的三本代表性著作：其一，胡德(C.Hood)的《政府工具》(1983，1986)――80年代的代表性著作。20世纪80年代，西方政策科学研究的热点转向政策执行研究，兴起了持续近20年的“执行运动”。政策执行研究主要分为四种途径――自上而下(top-down)途径、自下而上(bottom-up)途径、政策／行动连续(policy/action continum)途径、工具选择途径(instrument-choice)。胡德的《政府工具》是工具选择途径研究的代表著作。其二，彼德斯(B.Guy Peters)和尼斯潘(Fran K.M.van Nispen)的《公共政策工具――公共管理工具评价》(1998)――90年代的代表性著作。该书是1992年春天在荷兰鹿特丹Eras-runs大学举行的政策工具国际研讨会的论文集。这次研讨会的主题是“政策工具及对公共选择有效性的影响”。该书较全面地反映了当时欧洲大陆及北美政策工具研究的成果。其三，美国约翰?霍普金斯大学著名公共管理学者萨拉蒙(Lester.M.Salamon)教授主编的《政府工具――新治理指南》(2002)――新近的代表性著作。这是关于政策工具研究的新著，代表了国外政策工具研究的新进展。卢霞在《福建行政学院福建经济管理干部学院学报》(2005年第2期)发表《政府工具研究的新进展――对萨拉蒙(政府工具――新治理指南)的评介》一文，提出萨拉蒙的政府工具分析框架包括三个方面：一是工具理论，即关于不同