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贫困陷阱生成机制一个文献综述 　　[摘要]发展经济学领域内的一个很重要的挑战就是尝试理解社会发展过程中存在的持续性的贫困现象。本文从三个角度对贫困陷阱的形成机制进行分析，分别是临界点效应(threshold effects)、制度性贫困(institutional poverty)以及由邻里效应(neighborhood effects)所导致的贫困。通常来说，前两者对应着地域性或国家层面的贫困陷阱的分析，而最后者的着眼点，则更多的集中于社区型贫困陷阱。我们认为，对贫困陷阱形成机制的分析能够更好地帮助我们理解贫困问题，特别是有关贫困陷阱的自我加强。本文提出了扶邻里效应出发对贫困的分析对我国正在经历的城市化进程中可能遇到问题所带来的启示，也即在未来快速城市化的过程中，我们要特别警惕大城市中可能形成类似国外“贫民窟”的地域性贫困陷阱。 　　[关键词]贫困陷阱；制度性贫困；临界点效应；邻里效应 　　[中图分类号]1961.3　[文献标识码]A　[文章编号]1003―8353(2009)05―0010―06 　　 　　一、前言 　　 　　尝试理解社会发展中的持续性的贫困现象一直以来是经济学所面临的重大挑战之一。一个让人难以接受的事实是，在人类文明已经进行了数万年的今天，持续性的贫困现象仍触目惊心。数以十亿计的人口仍与贫困为伍。大约占世界五分之一的人口每天生活费用少于一美元，每天生活费用在两美元之下的占世界总人口的一半(Chen and Ravallion，2001)。简单的数字背后隐藏着太多的人间辛酸，以至于Lucas(1988)不由得感叹到：是否存在一些印度政府可以采取的行动从而可以使其经济像印度尼西亚和埃及那样增长?如果确实存在，那么，具体是什么样的呢?如果不存在，那么又是一种什么“印度特色”使其不能像印度尼西亚和埃及那样增长呢?蕴含在这些问题中的结论与人类的福祉密切相关：一旦你开始思考这类问题，就很难再考虑其他问题了。 　　短期或者说暂时的贫困虽然说不尽如人意，但并不可怕。通过个人努力达到成功并跳出贫困的例子在生活中层出不穷，帝国历史上数不胜数的布衣为相的例子对此是一个很好的证明。贫穷之所以可怕在于它往往使一个经济的发展陷入一种难以跳出的“陷阱”之中，在一些非洲国家中一定有很多辛苦努力的人们，但是在看得见的时期内，同样程度甚至更加辛苦的努力往往并不能使生活在这些地区的人们的生活水平能有一个极大的飞跃。 　　值得注意的是，我们在前面故意使用“一个经济”，而不是“一个国家”，是为了强调说明这种类似陷阱的贫困并不一定是指地域性的国家，它同样可以指由人为分类或种族所决定的阶层所陷入的贫困。在数不尽的文学故事中，处于不利地位的人们总是可以通过自己的努力来取得成功。但是事实上正如我们所观察到的那样，在很多情形下跳出贫困陷阱甚至是不可能的，因为处于这个群体中的个体所面临的仅仅是非常少的机会，而糟糕的学校、同样窘迫的邻里的影响等会反过来强化这种机制，进而使贫困持续。 　　目前对贫困陷阱的研究主要集中在两个方面。即对贫困陷阱的形成机制的研究，以及由此所蕴含的跳出贫困陷阱的理论路径以及克服贫困陷阱的政策导向，如贫困补贴以及债务减免等。本文对目前所存在的对贫困陷阱研究文献的考察只是主要集中于前者以及后者的理论部分，而对政策导向部分并不做具体分析。这一方面是因为对一些政策的影响一直没有很明确的结论，另一方面也是由于缺乏处理这一问题的第一手调查资料。 　　具体来说，近年来对贫困陷阱机制的研究主要集中在以下三个方面：临界点效应(threshold effects)，制度性贫困(institutional poverty)以及由邻里效应(neighborhood effects)所导致的贫困。本文的余下部分安排如下，第二节分别从上述三个角度分析贫困陷阱生成的机制；第三节对上述不同思路进行简要评论并特别指出从邻里效应出发对贫困的分析对我们国家所正在进行的城市化进程所带来的启示。 　　 　　二、贫困陷阱的生成机制 　　 　　(一)临界点效应所导致的贫困 　　顾名思义，从临界点角度考察贫困陷阱的一个基本出发点就是，在一个国家或地区经济腾飞之前其发展要素如技术进步、财富和人力资本等的积累应该达到一个临界值。当这些要素达到这一临界点之上，则经济腾飞；处于临界点以下，则经济停滞。 　　这方面的研究主要是从新古典的主流增长理论出发，强调生产要素的重要性。Deopke(2006)对马尔萨斯陷阱以及跳出马尔萨斯陷阱的路径的分析是一个很好的描述临界点效应所导致的贫困的例子。通过假设马尔萨斯经济中存在土地和劳动两种生产要素以及典型的c―D生产函数，Deopke(2006)证明了当技术进步超过一个临界点时，一个经济会从马尔萨斯停滞(Malthus