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集群内代工企业实现利用式与探索式创新平衡机理分析 　　在跨国企业技术封锁下，中国传统集群内的代工企业为了通过技术创新实现转型升级，并不适合采取利用式与探索式创新的间断型平衡模式，而需要采取同时进行利用式与探索式创新的二元性创新平衡模式。为了实现二元性创新平衡，集群内代工企业可以采取跨界联结的模式。然而，代工企业在采取跨界联结模式时，不仅需要依据自身知识结构权变地选择跨界联结的伙伴，而且需要维持一个适中的网络技术多样化，并构建有利于促进二元性创新平衡的网络结构。 　　[关键词]集群；代工企业；利用式创新；探索式创新；跨界联结 　　[中图分类号] F270.7 [文献标识码]A [文章编号]1004-518X（2015）01-0059-05 　　一、引言 　　当前，代工正成为中国沿海发达地区的广大中小制造企业参与全球价值链体系分工的主要方式。然而，企业过度的代工依赖导致了企业自主创新不足并陷入伪升级的命题。当前，技术创新作为代工企业升级的内在动力已被人们所认同。代工企业为了摆脱代工依赖，实现转型升级，一方面，需要通过开展利用式创新，改善业务流程、改进产品，满足跨国企业对产品质量的要求，促进流程升级与产品的升级；另一方面，需要通过开展探索式创新，从事新知识利用、新技术领域的产品开发来满足新市场需求，为功能升级与价值链升级提供技术支持。在中国制造企业所处环境不确定性增大的情况下，制造企业为了快速更新技术，需要同时实施利用式与探索式创新的二元性创新平衡。二元性创新平衡指的是企业通过同时从事利用式与探索式创新，来实现二者的相对平衡。代工企业实施二元性创新平衡，不仪能够可以通过利用式创新即时地提供新技术和产品，增强对不确定环境的适应，而且可以通过探索式创新，避免陷入因利用式创新导致的能力陷阱，从而保持企、业可持续发展。 　　目前，越来越多的人开始关注企业如何增强二元性创新平衡，但是，人们的研究对象主要集中在一般企业，而针对代工企业的研究较少。虽然现有的关于代工企业二元性创新平衡的研究，强调了不同类型技术创新与代工企业升级的不同阶段间的关系，但是缺乏对代工企业该如何实现二元性创新平衡这一问题进行探讨，尤其是人们很少把跨国企业的俘获型治理机制、代工企业资源稀缺与中国代工制造业集群同质化等情境因素结合起来研究。为了弥补以上研究的不足，本研究结合跨国企业主导的俘获型治理机制与中国集群同质化背景，分析传统产业集群内冗余资源稀缺的代工企业与集群外部组织建立跨界联结的方式，将如何促进代工企业实现二元性创新平衡，研究结论将为中国传统产业集群内代工企业实施二元性创新平衡的实践活动提供指导。 　　二、利用式与探索式创新平衡与集群内代工企业升级困境 　　大多数学者认为，在快速变化和激烈竞争的经营环境中，企业应该平衡探索式和利用式创新。March最早提出探索（Exploration）和利用（Exploitation）概念，而后逐渐成为创新研究领域的重要主题。利用式创新是对原有知识的利用，是对现有产品或技术的改进，是渐进性创新，目的是为了满足现有顾客的需求；而探索式创新是对新知识的学习与运用，是对现有产品或技术的根本性改变，是新产品的发明，是一种突变性的创新，目的是满足新的市场或新顾客的需求。企业通过搜索与整合已有技术领域的知识，有利于促进对已有技术的改进，容易增强利用式创新绩效，而对新技术领域知识的搜索、获取与整合，有利于企业实现技术突破，容易增强探索式创新绩效。利用式创新更容易发生在现有的同一技术领域内的知识间的整合中，而探索式创新更强调不同技术领域知识的整合。 　　一般来说，企业可以采取两类利用式与探索式创新平衡的模式：一是利用式与探索式创新交替发生的间断型平衡l5l，有利于避免企业在同一时间内的资源、结构与管理方面产生矛盾；二是同时进行利用式与探索式创新的二元性创新平衡。然而，组织追求二元性创新平衡会产生矛盾。这是因为利用式与探索式创新在战略、组织结构、组织文化及知识基础方面是不同的，当组织冗余资源较少时，在一个组织内部很难做好二元性创新平衡。对于冗余资源稀缺的企业，如果采取间断型平衡的话会产生两个问题：第一，企业在实现利用式创新绩效后并不是马上可以实现探索式创新绩效。这是因为探索式创新所需要的多样化技术是不能在短期内积累起来的，而且探索式创新是否成功还需要企业长期对不同新技术进行探索和不断地对新发明进行试验。第二，企业在一段时间内过度地从事利用式创新可能会形成技术创新路径和能力陷阱，从而抑制探索式创新，不利于企业长期发展。 　　代工企业升级需要同时实现利用式与探索式创新的平衡。一般来说，代工企业遵循OEM、ODM到OBM的升级路径，需要经历流程升级、产品升级、功能升级及整个价值链升级的过程。当前，大部分集群的代工企业先后经历了流程升级