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澳門 金融 管 理局
AUTORIDADE MONETÁRIA DE MACAU
2016 年6 月15 日第021/B/2016-DSB/AMCM 號傳閱文件
2016 年12 月2 日第030/B/2016-DSB/AMCM 號傳閱文件
反洗錢及反恐融資指引
目錄表
1. 簡介 3
2. 適用範圍 3
3. 洗錢及恐怖主義融資風險 4
4. 適用法例 5
5. 反洗錢及反恐融資系統 7
5.1 一般要求 7
5.2 風險因素 7
5.3 高級管理層之責任及監督 7
5.4 合規及審計職能 8
5.5 AML/CFT 條例執行主任 8
5.6 職員篩選及培訓 9
5.7 金融集團及海外營業場所 9
5.8 依托第三方的盡職調查 10
6. 風險為本的方法及風險評估 11
6.1 風險為本的方法 11
6.2 風險評估 11
6.3 接受客戶政策 12
6.4 客戶風險評估 12
6.5 匿名帳戶 14
6.6 新科技 14
7. 金融制裁 15
7.1 針對恐怖主義及武器擴散融資之制裁
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