第一章绪论法律冲突系国际私法之主要研究对象,凡涉外法.PDFVIP

第一章 緒論 法律衝突係國際私法之主要研究對象，凡涉外法律關係 所應適用之法律，必與兩個以上之國家法律發生牽連，究應 1 適用何國法律以為解決，此乃國際私法所欲研究之課題 ，因 此，尋求妥適之準據法，應為國際私法學研究重心之一。而 不同之法律關係，例如：結婚之方式、夫妻財產、監護、遺 囑、侵權行為、契約等等，在尋求連結因素（ Connecting Factors, Points of Contact ）之際，均有其各自考量，或與主體（Subject ） 有關，或與客體（Object ）有關，或與行為（Action ）有關， 2 或與當事人之意思有關 。 就有價證券處分行為之準據法而言，因跨國金融業務之 蓬勃發展、有價證券之無實體化發行、集中保管及帳簿劃撥 交易之普及運用，或有價證券之實體權利證書由集中保管機 構統一保管，交易時不必實際移轉有價證券權利證書之實 體，甚至發行人發行有價證券，並不發行實體證書，有價證 券係直接在網際網路上，以虛擬之數字交易，直至有價證券 賣出變現，並且投資人至金融機構或提款機提領現金之那一 刻，該財產始轉變為有形之實體鈔票，此致傳統與「客體」 及「行為」有關之「物之所在地」或「權利成立地」連結因 素，面臨空前挑戰，從而在國際金融需求下，不得不有所調 整，以尋求更為妥適之準據法。本論文即在說明有價證券處 分行為之傳統準據法為何？其有何缺失？在現代有價證券 之交易架構下，哪些有價證券不宜再適用傳統之準據法，而 宜採取如何之新準據法？ 第一節 問題之例示 1曾陳明汝，國際私法原理，臺北：著者發行， 1993 年10月，頁 12 、13 。 2 劉鐵錚、陳榮傳，國際私法論，臺北：三民書局，2004 年3月，頁 79 、80 。 1 有價證券處分行為之準據法，係近年來在國際間新興之 國際私法議題，在體系上，應屬國際私法各論中之商事國際 私法，其中關於公司、證券國際私法之一項議題，國內學界 3 似尚無專書討論 ，在實質上，或可稱為物權準據法之「再類 4 型化」 。倘本論文係以新瓶裝舊酒，例如：討論「反致」、「規 避法律 」、「侵權行為準據法」等議題，則大多數讀者應可輕 3 海峽兩岸之中文專書中，與本文議題較有關者，似係蕭凱先生2002 年4 月於 武漢大學之博士論文「跨國證券交易的國際私法問題」。武漢大學受大陸官方選 為國際私法之「重點基地」，國際私法學者人才輩出。筆者於2006 年6月間受邀 參加武漢大學之「2006 年海峽兩岸國際私法會議」及北京政法大學之「海峽兩 岸國際私法前沿問題研討會」，均以「論證券物權之準據法」為題發表超過2萬 字之論文報告後，蒙新竹玄奘大學法學院賴院長來焜教授提示並惠借蕭凱先生之 上開論文，進而有幸拜讀蕭凱先生大作。該論文計218頁，引述資料豐富，論述 精湛，似為海峽兩岸第一本探討證券交易國際私法問題之論文，實難能可貴。惟 經詳細閱讀後，發現與本文內容研究方向不同：一、該論文論述所有關於跨國證 券交易之國際私法問題，包括論及管轄權之問題，並非純粹論述準據法之議題； 二、就準據法之論述而言，該論文偏重於國際有價證券交易相關契約之準據法問 題，而處分行為方面之議題並非重點；三、該論文提及跨國有價證券處分行為之 準據法部分，主要係以海牙國際私法會議關於證券之公約草案為內容（參見該論 文第146 至163頁），惟該論文提出後 8個月，海牙國際私法會議於 2002 年12 月 13日第 19 次會期，通過之「透過中介機構無體所有其有價證券若干權利之準 據法公約」（Hague Convention on the Law Applicable to Certain Rights in respect of Securities Held with an Intermediary ，以下稱「海牙證券公約」），其內容與草案已 有差異，需有另行特別論述之必要。該論文