20131028-大唐电信-非公开发行限售股上市流通公告.pdfVIP

证券代码：600198 证券简称：大唐电信 公告编号：2013—046 大唐电信科技股份有限公司 非公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示：  本次限售股上市流通数量为13,531,004 股  本次限售股上市流通日期为2013 年11 月1 日 一、本次限售股上市类型 2012 年9 月27 日，中国证监会出具《关于核准大唐电信科技股份有限公司 向电信科学技术研究院等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 ［2012 ］1293 号），核准大唐电信科技股份有限公司向电信科学技术研究院（以 下简称 “电信科研院”）、大唐电信科技产业控股有限公司（以下简称 “大唐控 股”）、上海利核投资管理股份有限公司（以下简称“上海利核”）、上海物联网 创业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称 “上海物联网创投”）、上海上创 信德鸿能创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称 “上创信德鸿能”）、北京银 汉兴业创业投资中心（有限合伙）（以下简称 “北京银汉兴业创投”）、海南信息 产业创业投资基金（有限合伙）（以下简称 “海南信息创投”）等七家机构定向 发行股份，收购其合计持有的联芯科技有限公司（以下简称“联芯科技”）99.36% 股权；向自然人熊碧辉、顾新惠定向发行股份，收购其合计持有的上海优思通信 科技有限公司（以下简称“上海优思”）49%股权和启东优思电子有限公司（以 下简称“优思电子”）100%股权。同时，公司向电信科研院定向发行股份募集 配套资金6.2925 亿元，用于发展标的资产主营业务和相关产业及补充流动资金。 2012 年11 月1 日，本次发行股份完成登记，中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司出具了《证券登记确认书》。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次重大资产重组实施完成至今，公司的股本数量未发生变化。 三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况 承诺人 承诺事项 主要内容 承诺履行情况 关于发行股份 本次以资产认购的股份和以现金认购的股份，自本次非公开发行结束之日起三十 截至目前，电信研究院没有转让此类股份，不存 电信科研院 锁定期的承诺 六个月内均不转让，在此之后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。 在违背该承诺的情形。 关于发行股份 本次以资产认购的股份，自本次非公开发行结束之日起三十六个月内均不转让， 截至目前，大唐控股没有转让此类股份，不存在 大唐控股 锁定期的承诺 在此之后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。 违背该承诺的情形。 本次以资产认购的股份，自本次非公开发行结束之日起十二个月内不转让，自本 关于发行股份 次非公开发行结束之日起二十四个月内转让不超过本次认购股份数量的三分之 截至目前，上海利核没有转让此类股份，不存在 上海利核 锁定期的承诺 一，自本次非公开发行结束之日起三十六个月内转让不超过本次认购股份数量的 违背该承诺的情形。 三分之二，在此之后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。 上海物联网创 投、上创信德鸿 截至目前，上海物联网创投、上创信德鸿能、北 关于发行股份 本次以资产认购的股份，自本次非公开发行结束之日起三十六个月内不转让，在 能、北京银汉兴 京银汉兴业创投和海南信息产业基金没有转让 锁定期的承诺 此之后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。 业创投和海南 此类股份，不存在违背该承诺的情形。 信息产业基金 本次以上海优思股权认购的股份