20160217-捷顺科技-关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复.pdfVIP

股票简称：捷顺科技 股票代码：002609 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 关于非公开发行股票申请文件 关于非公开发行股票申请文件 反馈意见的回复 反馈意见的回复 保荐机构（主承销商） 二〇一六年二月 中国证券监督管理委员会： 广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）接到《深 圳市捷顺科技实业股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见》（中国证监 会行政许可项目审查反馈意见通知书 153751 号，以下简称“反馈意见”）后，及 时组织深圳市捷顺科技实业股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“捷 顺科技”）以及相关中介机构，针对反馈意见所列问题进行了认真核查、研究和 分析，对反馈意见中所有提到的问题逐项落实并进行书面回复说明，涉及需要相 关中介机构核查并发表意见的问题，已由相关中介机构出具核查意见。现对反馈 意见落实情况逐条书面回复如下，请审阅。 说明： 一、如无特别说明，本回复报告中所用的术语、名称、简称与本次非公开发 行股票预案中的相同。 二、本回复报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些 差异是四舍五入造成。 一、重点问题 无。 二、一般问题 1. 请保荐机构对发行人落实《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》的内容逐条发表核查意见，并敦促发行人在年度股东大会上落实《上市 公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》的相关要求。 【回复】 一、保荐机构对发行人落实《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的 通知》（以下简称“《通知》”）的内容逐条核查情况如下： （一）《通知》“一、上市公司应当进一步强化回报股东的意识，严格依照《公 司法》和公司章程的规定，自主决策公司利润分配事项，制定明确的回报规划， 充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，不断完善董事会、股东大会对 公司利润分配事项的决策程序和机制。” 落实情况： 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》等相 关规定和要求，结合公司具体情况，公司于2012 年7 月31 日召开第二届董事会 第十四次会议，审议通过了《关于修订公司章程 的议案》，对 《公司章程》的 利润分配政策进行了修订和完善，并制订了《未来三年股东回报规划（2012-2014 年）》，上述议案已经2012 年8 月22 日召开的2012 年第一次临时股东大会审议 通过。 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上 市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》等相关规定和要求，结合公司具 体情况，公司于2015 年 10 月12 日召开第三届董事会第二十六次会议，审议通 过了《关于修订公司章程 的议案》，对 《公司章程》的利润分配政策进行了进 一步修订和完善，并制订了《未来三年股东回报规划（2015-2017 年）》,上述议 案经2015 年10 月28 日召开的2015 年第二次临时股东大会审议通过。 保荐机构核查意见： 经核查，发行人严格依照《公司法》和《公司章程》的规定，自主决策利润 分配事项，制定了明确的回报规划，充分维护发行人股东依法享有的资产收益等 权利，不断完善董事会、股东大会对发行人利润分配事项的决策程序和机制，符 合《通知》第一条规定。 （二）《通知》“二、上市公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应 当履行必要的决策程序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，详细 说明规划安排的理由等情况。上市公司应当通过多种渠道充分听取独立董事以 及中小股东的意见，做好现金分红事项的信息披露，并在公司章程中载明以下 内容： （一）公司董事会、股东大会对利润分配尤其是现金分红事项的决策程序和 机制，对既定利润分配政策尤其是现金分红政策作出调整的具体条件、决策程 序和机制，以及为充分听取独立董事和中小股东意见所采取的措施。 （二）公司的利润分配政策尤其是现