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东道国创新网络与FDI技术溢出效应关系研究 　　[摘要] 外商直接投资的技术溢出效应越来越受到包括中国在内的发展中国家的重视。本文在分析技术溢出和吸收能力理论的基础上,构建并分析了一个技术外溢与创新网络模型,从技术外溢动机、整体外溢和内部外溢三个方面,归纳演绎了创新网络对东道国提升吸收能力的机理。最后,从创新网络的视角提出了提升我国吸收能力的政策建议。 　　 [ 关键词 ] 技术外溢 创新网络 FDI 　　 　　一、 问题提出 　　 　　尽管利用外商直接投资(以下简称FDI)的技术转移和外溢成为广大发展中国家吸引外资的主要目的之一,然而各国FDI技术外溢的研究结果却存在较大差异,主要原因在于溢出效应并不是自发产生的,而是受投资动机、东道国自身经济特点等多方面原因影响。国内外现有文献对外商直接投资的溢出效应的概念、存在性、方向和影响因素等研究较多,近年不少学者开始从东道国角度出发,研究东道国自身的吸收能力对FDI溢出效应的影响作用,以及企业前后向的关联对东道国吸收能力的影响(张永安等,2009),然而大部分研究往没有深入研究企业关联对吸收能力影响的机理。创新网络作为一种创新组织形式,由于其具有集群资源共享、知识溢出效应、成熟的创新环境、创新人才的聚集及创新风险的分散等特性,己经引起了学术界的普遍关注。因而,从创新网络的角度研究东道国对技术外溢吸收能力,既是对企业关联的衔接和深入,更是开拓了该领域的一个新的视角,具有重要的理论和现实意义。 　　 　　二、技术外溢与创新网络模型 　　 　　从经济学的角度上讲,所谓FDI的技术溢出效应是一种外部效应。具体是指由于内含的人力资本、研发投入等因素 　　通过各种渠道导致技术的非自愿扩散,促进了当地生产率增长,进而对东道国长期增长做出贡献。创新网络是为了系统性创新的一种基本制度安排,具有非正式和隐含特征的关系,网络架构的主要连接机制是企业间的创新合作关系。王大洲(2006)则认为创新网络是指在一定的地域范围内,各个行为主体在交互作用与协同创新过程中,彼此建立起各种相对稳定的、能够促进技术创新的、正式或非正式的关系总和。 　　本文从技术外溢动机、创新网络整体层面的技术外溢和创新网络内部的技术扩散这三个方面来建立模型。技术外溢动因是前提,它促使整体外溢的发在。内部外溢是建立在技术外溢动机和整体外溢的基础上,同时又反向影响技术外溢动机和整体外溢,正是通过三者的相互影响,迫使外方母公司投入更多的技术,结合内部外溢的发生,使得东道国母公司更多、更有效率的提高自身的吸收能力和吸收效果。 　　1.技术外溢动因 　　技术溢出方是掌握有先进科学技术和管理水平的外商投资企业,整体技术水平较低的东道国企业成为技术溢出的潜在接受方。本文认为促使这种技术外溢实现的动因可分为两种:一是外商投资企业与东道国企业之间存在的技术差距;二是日益激烈的市场竞争环境,迫使外商投资企业为了保持自己的竞争优势,不得不持续引进较为先进的技术,从而确保技术势差的存在。其中,技术势差是产生技术溢出的必要条件。由于存在着技术势差,具有技术优势的外商投资企业,在与东道国企业发生技术和管理信息的交流时,其先进的技术会通过一定的溢出渠道,不可避免地渗透到东道国企业。 　　2.创新网络整体层面 　　创新网络整体层面的技术溢出效应是指,外资企业的技术溢出到东道国企业的创新网络集群企业,促进了东道国企业技术能力和生产力水平的提高。它的溢出渠道主要有市场竞争和技术示范以及人力资本流动,当然溢出存在的前提是外资企业与东道国企业之间存在着一定的技术差距。 　　市场竞争的影响效应表现在,当外资企业的进入打破了原有的市场竞争结构时,本地市场上的竞争程度将变得更加激烈而复杂,从而对在同一行业中运作的本地企业造成了竞争压力(奕永玉,2007)。这种直观上的压力,迫使东道国企业改善管理理念,加大技术投人,优化资源配置,从而推动当地技术水平的提高,这就表现为竞争环境促进了FDI的技术溢出效应。同时,本地企业技术的进步和生产效率的提高又会进一步对外资企业形成竞争的压力,这将迫使外资企业引进更先进的技术,来保持自己的竞争优势,从而又会引发新一轮的技术溢出效应。 　　模仿示范效应。外资企业进人东道国某一行业后,其现代的管理模式和先进的生产技术为外资企业创造了高额的利润,同时也形成了与东道国企业间的技术优势。为了抵制来自外资企业的竞争压力,保住自己的市场份额,当地企业就会模仿外资企业的先进技术以及管理方式,并通过“边干边学”逐步积累经验,最终达到提高自身生产效率和技术水平的目标,从而获得了技术溢出效应。 　　3.创新网络内的技术外溢 　　创新网络内的溢出效应是指外资企业进入某一创新网络后,其网络关联的当地企业能获益于外资企业的技术能力和管理