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业主施工索赔管理和研究 　　 摘要 　　在工程项目建设管理过程中，施工阶段的投资发生额最大，工程项目管理最复杂、工作量最大，管理环节最多，是工程项目管理能否实现预期目标的关键环节。本文从业主的角度出发，通过对业主预防和处理承包商索赔的方法研究，有助于增强业主的索赔管理，提高业主索赔管理水平，有效保障业主的权益不受侵害。 　　关键词：业主；承包商索赔；索赔管理； 　　中图分类号： C93 文献标识码： A 　　第一章绪 论 　　1.1 问题的提出 　　施工索赔是指在施工合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受实际损失时，通过一定的合法程序向对方提出给予补偿要求的行为。 　　1.2研究主要内容 　　本文研究的主要内容包括：业主索赔管理战略、业主预防施工索赔的措施和处理承包商索赔的原则及一般方法、工期延误等引起索赔的处理方法等。 　　第二章业主施工索赔管理战略 　　2.1业主索赔管理战略的含义及分类 　　2.1.1业主索赔管理战略的含义 　　业主索赔管理战略是战略理论在工程项目管理领域中的一项具体应用，是指业主在工程项目建设管理过程中，如何实施索赔管理工作，实现工程项目管理目标所采取的总体思路和行动方针。 　　2.1.2业主索赔管理战略的分类 　　从不同的角度出发，业主索赔管理战略有不同的分类方法 　　①按照业主对待索赔的态度不同，可分为进攻性战略和防守性战略。 　　进攻行战略是指在工程实施过程中，业主摆脱合同条款的具体约束，从自己认为的较理想的合同状态和合同合意出发，发掘反索赔的抗辩理由，意在获得合同模糊地带和合同文件没有进行规定的理由，从而最大限度地保障自己的利益。虽然进攻型索赔管理战略要求“摆脱”合同文本的约束，但是这样索赔战略还是要在合同规定的范围内进行，只不过它所依据是合同的“合意”。 　　防守型战略是指业主对承包商提出的索赔只按照合同的条款进行表明的判断，而不积极深入探究按照合同合意、诚实信用等进行抗辩来最大限度地保障自己的利益。防守型战略是一种不积极的索赔管理，不能有效地利用合同的规定合理确定索赔的标的和 　　数量，这必然会给业主带来一定的权益损失。 　　②根据业主反索赔的目标不同，可分为工期目标战略和费用目标战略 　　工期目标战略是指业主对承包商提出工期延长索赔的事由进行反驳，从而最大限度地保障合同工期的履行。 　　费用目标战略是指业主对承包商提出的费用调增索赔的事由进行反驳，从而最大限度地控制费用，几乎是所有工程都要采取的战略。从某种意义上讲，工期目标战略最终都体现了费用目标战略的思想。 　　2.2业主索赔管理战略的制定 　　2.2.1 业主索赔管理战略的制定原则 　　 业主索赔管理战略的制定涉及众多因素，为了科学合理地制定索赔管理战略，业主必须坚持以下原则。 　　①目标性原则业主在制定索赔管理战略时必须要有明确的目标。在制定索赔管理目标时，业主一定要有十分开阔的视野，切忌将索赔战略的目的仅仅局限在合同规定的业主的权利和项目的物质目的上，而应该立足于建设工程项目的最终目的，即项目综合收益上。 　　②合同原则合同是业主进行索赔管理的准绳，在制定索赔战略时不能仅凭合同条款的表面规定，应该对现有合同进行全面评估，业主就可以判断自己可能的得失。 　　③动态性原则随着工程项目的进行和索赔事件的发生、解决，双方的合同地位和利益分配在不断发生变化。 　　2.2.2 业主索赔管理战略的制定 　　 一个战略的制定一般要经过问题的提出、目标的确定、战略的分析、战略规划、战略实施和战略管理等过程，业主索赔管理的制定步骤为： 　　①问题的提出和目标的确定 　　制定战略的第一步就是要正确地提出问题，然后根据问题确定战略的目标。 　　②索赔管理战略分析 　　索赔管理战略分析就是根据战略确定的目标，分析工程项目的性质及所处环境、合同情况以及承包商的技术力量、信誉、合同管理水平（包括索赔管理水平）以及该项目在承包商战略中的地位等。 　　③索赔管理战略规划 　　 索赔管理战略规划的主要内容包括战略因素分析、索赔管理目标体系、合同履行约束体系、索赔机会分析及识别、索赔信息的收集与整理、索赔管理机构的建立及运行、索赔处理决策方法及决策程序、索赔事件的预防与控制体系、索赔事件处理程序及处理方法、以及索赔谈判策略以及争端的解决方式等。 　　④索赔管理战略的实施与管理遇到的首要问题就是组织保障问题，应按照战略规划的要求，从经济、技术、管理和谈判等方面分析自身的情况，建立运转高效索赔管理机构负责合同管理与索赔的操作。索赔管理机构的运转应在高层的直接领导下，坚持制定索赔管理战略的目标性原则、合同原则和动