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公共选择政府规制和公私合作文献综述 　　内容提要 公用事业产品/服务具有公共物品性质,同时其市场结构具有自然垄断特征。本文在对基于公共物品的公共选择理论以及基于自然垄断的政府规制理论进行文献分析的基础上,归纳总结目前公用事业领域渐成趋势的公私合作模式的文献研究,分析其发展轨迹与理论渊源。 　　?ス丶?词 公共选择 政府规制 公私合作 　　?プ髡吡跹?,上海复旦大学经济学院世界经济系博士研究生。(上海 200433) 　　 　　一、前言 　　 　　?ザ怨?用事业产品提供中公共部门角色行为的研究主要可以从产品属性以及市场结构两个维度展开。 　　?ス?用事业从产品属性维度属于公共物品。古典经济学家在18、19世纪(亚当#8226;斯密,1776;穆勒,1848)提出公共物品的概念,即一类收费困难、应该由公共部门来提供的物品或服务。此后,新古典综合派(萨缪尔森,1954)对公共物品进行了经济学界定,即同时具有非排他性与非竞争性的产品;公共选择学派(布坎南,1965)则进一步将纯公共物品扩展为俱乐部产品与公共资源,其中在以列举方式罗列的俱乐部产品①中就包含了公用事业产品(E#8226;奥斯特罗姆,1999)。 　　?ザ?从市场结构维度而言,公用事业生产具有自然垄断特性。法勒(Tomas Farrer,1902)、伊利(Richard T. Ely,1937)描述了自然垄断产业的性质,认为最重要的自然垄断是诸如铁路、公共设施等由于业务上的特性而形成的自然垄断(伊利,1937)。后来学者在他们的基础上,形成了具有普遍性的公用事业定义,即具有自然垄断特征、为市场提供基础公共服务的行业,通常包括电力、天然气、电话、邮政、供水、铁路以及其他类型的公共交通等,这些服务需要特殊的资本安排以及复杂的组织构造。②并进一步认为,公用事业具有网络特性,该特性增强了其自然垄断性(Newbery,1999;刘戒骄,2007)。 　　?ケ疚脑诙曰?于公共物品的公共选择理论以及基于自然垄断的政府规制理论进行文献分析的基础上,归纳总结目前提出的第三条路(Leitch and Motion,2003)――公私合作的文献研究,并对公私合作的相关研究进行评述。本文结构如下,第一部分,从公共物品出发阐述公用事业的公共选择理论;第二部分,从自然垄断出发分析公用事业的公共规制理论;第三部分,归纳总结近期公用事业公私合作的相关文献研究;第四部分,小结。 　　 　　二、公共物品与公共选择 　　 　　?サ毖堑?#8226;斯密(Adam Smith,1776)、穆勒(Mill,1848)发现存在某类市场无法有效配置③的产品时,他们以举例方式提出了公共物品概念;并认为这是一类应该由公共部门来提供的产品。在这一思想的基础上,19世纪末奥地利和意大利学者运用边际效用价值论,形成了公共物品理论。该理论一方面通过对公共物品的界定明确公共部门提供公共物品的合理性;另一方面通过分析公共物品供给均衡数量的确定方式,设计提高公共部门供给公共物品决策效率的机制。 　　?ヒ环矫?,马斯格雷夫(Musgrave)1939年在《财政自愿交换论》一文中分析了公共物品④的定义;并于1957年在《预算决定的多重理论》一文中首次使用了“有益品”的概念,即通过制定干预个人偏好的政策可提高生产的物品,⑤而政府比个人或家庭拥有更多信息是政府供给“有益品”的理由,由此马斯格雷夫成为政府积极干预主义的倡导者,并提出了财政的三大职能:资源配置、收入分配和宏观经济稳定。到20世纪60年代,理论界对公共物品形成了比较统一的界定与判断标准,并认为由于存在“搭便车”(奥尔逊,1965)现象,公共物品的市场供给无法达到效率,应由公共部门供给。 　　?チ硪环矫?,维克塞尔(Wicksell,1896)应用边际理论,分析了公共物品边际成本定价的方法;认为不能沿用市场经济下的成本-收益分析方法来讨论公共物品供求,而应采用一致同意⑥的方法。在他研究的基础上,林达尔(Lindahl,1919)提出了林达尔均衡,即公共物品供给均衡时个人分摊的成本与边际收益成比例,该种均衡通过个人根据公共物品的供给水平针对成本分配进行讨价还价的方式达成。⑦1956年,蒂布特(Tiebout)提出,不同地方的公共物品同私人产品一样存在竞争性,一国公民可以通过“用脚投票”方式,选择他们认为最好的地区。萨缪尔逊(Samuelson,1969)对林达尔均衡提出了批评,认为由于“搭便车”现象的存在,每个人都有“隐瞒”其真正边际支付意愿的动机,因此林达尔均衡产生的公共物品供给水平低于最优水平。上述经济学家不但对公共部门供给公共物品的均衡产量进行了分析,也对均衡产生的过程、即公共物品的决策过程进行了分析。 　　?ピ诠?共物品概念逐渐成形的同时,部分