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重要岗位强制休假操作规程 版次：A/0 编号：I[RL]-02016-0602 第 PAGE 2 页 共 NUMPAGES 10 页 SUBJECT \* Caps \* MERGEFORMAT XX商业银行流程体系文件 重要岗位强制休假操作规程 文件编号：I[RL]-02016-0602 编制部门： 人力资源部 版 次 号： A/0 生效日期：2012 年 月 日 目 录 30 修改记录 41 目的和范围 42 定义、缩写和分类 43 职责与权限 54 基本规定 65 流程描述及操作要点 65.1 强制休假流程 96 内外部规章制度索引 96.1 外部法律法规 96.2 内部规章制度 97 附录 98 记录 10记录1.《强制休假通知书》 修改记录 版次号 生效日期 修改原因 编撰人 A/0 体系文件A版 首次发布 目的和范围 为进一步强化XX商业银行（以下简称“本行”)员工管理，加强内部控制，防范和控制风险，确保本行检查稳定发展，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行内部控制指引》及有关规定，制订本操作规程。 本文件适用于重要岗位的强制休假处理，具体包括制定方案、下达通知、离岗交接、审计检查、反馈结果等环节。 定义、缩写和分类 重要岗位，是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及风险控制点，承担较高风险责任，根据有关规定当进行重点管理和监督的工作岗位。 强制休假，是指在事先不告知相关员工及所在部门或(支行)的情况下，根据风险控制工作需要，临时强制要求重要岗位人员在规定期限内带薪休假并暂停行使职权，同时由相关部门或管理人员对其经办的业务实施审计或检查的一种制度安排。 支行重要岗位包括：行长、副行长、会计主管、综合柜员、现金管库、客户经理、风险经理岗。 总部机关重要岗位包括：负责财务核算、财务管理、现金管理、资金汇划等业务岗位。 职责与权限 部门岗位 职责权限 人力资源部绩效管理岗 负责制定强制休假计划； 确定强制休假人员； 负责通知强制休假单位和个人； 督促各部门、单位执行强制休假制度； 负责反馈结果的收集整理工作。 负责对离岗检查发现的问题向主管领导报告。 按照要求出具工作报告。 人力资源部总经理 负责审定强制休假计划； 负责组织实施强制休假计划； 负责对离岗检查发现的问题向主管领导报告； 负责审定年度强制休假专项工作报告； 向主管领导及管理机构报告。 信贷管理部、运营管理部 负责对涉及信贷、会计、结算等重要岗位人员强制休假离岗、返岗时业务监交管理 各部门、支行负责人 负责安排岗位代理人，配合执行强制休假制度 基本规定 强制休假应遵循下列工作原则： 统一管理、分级负责原则。强制休假由总行统一安排，各分支机构在不影响正常业务经营的基础上，协助人力资源部执行强制休假制度； 统筹兼顾，分步实施原则。根据岗位工作特点和风险排查工作需要，科学制定休假计划，在兼顾全局的情况下，分步骤组织实施； 规范操作，注重实效原则。在组织实施强制休假过程中，要规范操作程序，严格保密，充分体现强制休假的严肃性，确保离岗检查效果； 加强监督、落实责任原则。各部门、支行负责人负责加强强制休假各环节的监督管理，达到防范风险的目的。 员工有下列情形之一的必须及时采取强制休假： 经检查或举报发现业务操作中存在重大违规隐患的； 思想情绪波动较大，神情恍惚，工作心不在焉，行为异常的； 家庭、婚姻遭受重大变故或直系亲属投资经商出现巨额亏损、倒闭破产等情形； 相关部门或(支行)认为其他需要强制休假的情况。 强制休假时间原则上不少于3个工作日。强制休假按照实际离岗时间抵扣年休假天数。 员工在被要求强制性休假时，必须在《强制休假通知书》(记录1.)规定的时间内办理全部移交手续，不得无故拖延时间，不得以任何理由拒绝执行强制休假安排。 员工在强制休假期间如需外出(离开工作所在地、市)需向所在单位人力资源部门报备并获许后方可出行，同时确保通讯联系畅通。强制休假人员在休假期内不得回单位代班。 员工强制休假期间，如遇特殊情况需休假人员回单位说明情况或办理有关事宜，需经人力资源部门批准，由所在部门或支行通知。 对强制休假人员离岗审计或业务检查必须遵循真实、准确、严谨的原则。 强制休假所安排的岗位代理人员，必须按照规定和代理岗位的操作流程进行工作，认真履行所代岗位