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中国公私合作的模式发展的研究综述 　　[摘要]本文从公私合作（PPP）模式的概念起源入手，系统地梳理了国内外对PPP概念的界定及主要观点，并从PPP模式可以提高公共物品的供给效率、推动公共治理机制创新的角度进行论述，进而对PPP模式成功应用的关键，即风险分担的原则和具体分配进行了研究。在中国经济进入“新常态”，财政收支矛盾进一步凸显和新型城镇化投资需求不断增大的背景下，PPP模式拓宽融资渠道、提高供给效率、推动公共治理的作用将更加突出。 　　[关键词]公私合作；新常态；公共管理；风险 　　中图分类号：F276.44 文献标识码：A 文章编号：1008-4096（2015）04-0020-06 　　一、引言 　　随着中国经济发展进入“新常态”，经济增速进一步放缓。财政收入增速也进入换挡期。与此同时，城镇化进程不断加快，对于公共基础设施建设的投资需求随之加大。在“土地财政”难以为继、地方政府债务高企的背景下，如何缓解政府财政压力，积极拓展新的融资渠道，成为化解新型城镇化巨大的投资需求与财政投入不足之间矛盾的关键。因此，中国政府亟需改变长期以来作为公共建设投资主体的单一模式，引进社会资本参与建设公共基础设施和提供公共服务。国外公共基础建设方面广泛使用的BT、BOT和BOOT等为代表的公私合作（PPP，PrivatePublic-Partnership）模式，日益受到中国政府的重视，正逐步成为“新常态”下公共基础设施建设的主要模式之一。 　　随着中国投融资体制改革和地方政府主导城市发展的需要，学术界对PPP模式的相关研究也逐渐增多。根据中国知网检索发现，2005年以前，有关PPP模式的研究文献每年不足1000篇，2005年以后，每年都在2000篇左右。这些研究主要集中在PPP模式的概念、特征、功能、分类及应用领域、风险分担、效率评估等方面。大部分研究都是基于具体的项目进行分析，如交通基础设施、农村基础设施和城市基础设施建设等。这些研究对PPP模式在中国的推广奠定了良好的理论基础，形成了许多可以借鉴的实务经验。但总体来看，对PPP模式在概念的界定方面仍存在多个认识，难以形成一致的观点。研究内容方面侧重于对项目风险评估和分配的理论探讨，实用性和指导性不足。研究实例领域侧重于桥梁和公路等工程投资领域，其他领域涉及较少。研究目的方面侧重于发挥微观领域的融资功能，而从公共治理角度的研究相对薄弱。本文从PPP模式概念的界定人手，分析其除了能在公共物品供给方面提高效率之外，对于推进公共治理同样具有不可忽视的积极作用。同时，本文对影响PPP模式推广的关键问题，即风险如何分担做了进一步的探讨。 　　二、PPP模式的概念起源和界定 　　（一）概念的起源 　　PPP中文直译为“公私合伙制”“公私合营”“公私合作”等（本文称之为公私合作）。简而言之，PPP模式是指一种为公共部门和私人部门合作提供公共物品和公共服务的方式。该模式兴起于20世纪的西方发达国家，广泛应用于基础设施建设和公共服务领域，如国防、交通运输、能源、环境、卫生和教育等方面。 　　PPP模式起源于私人部门可以参与修路和供水等公共基础设施建设和公共服务。这些领域一直被认为是私人部门不愿涉及的，原因是利润低、不具排他性，投资大、回收周期长，只能由作为公共管理者的政府提供。然而，与人们日益增长的物质文化需求相比，政府提供这些产品和服务的能力有限。一方面，政府的财政收入来源于纳税人，其征税的规模受到各种制度的约束；另一方面，政府难以满足提供某些产品和服务的技术、管理要求，而私人部门更具优势。对此，需要探索出一种新的模式，公共部门和私人部门可以通过合作，发挥各自优势，实现互补和双赢，既有利于前者为公众提供质优价廉的公共物品和公共服务，又便于后者获得稳定的利润。 　　PPP模式最早由时任英国财政大臣的克拉克于1992年提出，他认为这种模式可以有效提升基础设施建设水平，解决公共服务资金匮乏和公共部门缺少有效性和资金效率低等问题。1997年，英国出台了相关法律，为私人部门参与政府融资消除了法律障碍，PPP模式在英国开始逐步推广。随后，PPP模式在世界各国得到广泛应用，范围涵盖高速公路、海底隧道、港口、机场和体育场馆等大型基础设施建设。 　　（二）概念的界定 　　由于PPP模式存在多种表现形式和实践方案，PPP模式的确切概念目前还没有形成一个各方共同认可的表述。 　　1 国外的代表性观点 　　联合国培训研究院认为，PPP模式涵盖了不同社会系统倡导者之间的所有制度化合作方式，目的是解决当地或区域内的某些复杂问题。PPP模式包含两层含义，其一是为满足公共物品需要而建立的公共和私人倡导者之间的各种合作关系：其二是为满足公共物品需要，公共部门和私人部门建立伙伴关系进行大型公共项目的实施。