XX信用社重大事项报告制度.doc

PAGE PAGE 1 XX农村信用合作社重大事项报告制度 为落实工作责任制，从严防范和控制各种风险，及时、妥善处理各类事故，消除风险隐患，保障我沙溪信用社健康、有序、稳健地运行，规范德江县沙溪农村信用合作社报告重大事项的行为，特制定本制度。 第一条 业务差错事故报告。 1、业务差错金额在200元（含）以上、5000元以下，临柜人员应在2小时内报告信用社主任，业务差错金额在5000元（含）以上、10000元以下，临柜人员应在2小时内报告信用社主任，并应在24小时内报告县联社财务会计部门；差错金额在10000元（含）以上、50000元以下，临柜人员应在2小时内报告信用社主任，并在24小时内报告县联社财务会计部门，并报告县联社主管领导；差错金额在50000元（含）以上的，临柜人员应在3小时内报告信用社主任并在24小时内报告联社财务会计部门，财务会计部门应及时通报内控管理部门，并报告联社领导。 2、营业网点发生下列事故，信用社权责人员应在发现事故的当日内立即报告信用社主任，并上报县联社财务会计部门，并报告联社领导。 （1）遗失重要空白凭证（5份以上）、传票、帐簿、会计档案（1本以上）、有价单证、行政公章、业务章戳、联行（社）密押等。 （2）因审查不严或上当受骗受理了伪造、变造的银行结算凭证（汇票、支票、存单等）可以引起经济纠纷或造成资金损失的 第二条 重大涉嫌违纪违法案件报告 1、发生金额诈骗案，发现伪造银行票据、单据案件，无论金额大小，当班人员应在1小时内报告信用社主任，发生涉案金额10万元以上金额诈骗案、发现伪造银行票据、单据在10张以上假钞案件等，当班人员应在1小时内报告信用社主任并在4小时内报告县联社财务会计部门，并报告联社领导。 2、营业网点发生被盗、被抢、火警等重大事件，工作人员在报警并按制定的紧急预案采取措施的同时，应即时向信用社主任，县联社保卫部门报告，保卫部门应及时报告联社领导。 3、信用社职工、支农联络员、派遣制员工发生携款潜逃事件，无论金额大小，采取有效措施的同时，于发现的当日报告信用社主任并上报县联社保卫部门，并报告县联社领导。 4、信用社员工涉嫌贪污、受贿、侵占公款等经济案件，信用社人员要在24小时内报告信用社主任并上报县联社领导。 5、信用社职工有赌博、吸毒、卖淫、嫖娼等事件，信用社人员应在24小时内报告信用社主任并及时报告县联社保卫部门，保卫部门报告县联社领导。 第三条 安全稳定事故报告 1、发生客户挤提存款等重大支付风险事件，临柜人员应第一时间报告信用社主任，并在半小时内报告县联社信贷管理部门，并报告县联社领导。 2、信用社存款发生较大幅度滑坡的，重点客户业务流失量超过50%或转户的，信用社会计应立即报告信用社主任，并上报联社业务科。 3、信用社职工发生练习“法轮行”行为、信用社员工2人以上集体上访、因与信用社有关的问题引发群众示威、围攻营业网点及其他影响社会稳定事件，信用社人员应立即报告信用社主任，并上报县联社保卫部门。 4、计算机网络系统出现重大故障（A级），应在第一时间报告县联社科技信息部门、县联社领导；计算机网络系统出现一般故障（B级），应在第一时间报告县联社科技信息部门、县联社主管领导。 5、新闻媒体对信用社经营成果、风险状况等方面进行面报道，造成或将造成严重社会影响，应及时报告县联社办公室。 第四条 人员异常情况报告 1、信用社职工连续三个工作日擅离工作或去向不明，信用社应在发现情况当日报告县联社办公室。 2、信用社主任、副主任，会计连续两个工作日擅离工作岗位或去向不明，信用社员工应在发现情况当日报告联社办公室。 3、信用社职工、各级负责人被绑架、遇害，被公检法等部门传讯、拘留的，信用社人员应在事件发生当日报告信用社主任并上报联社保卫部门。 4、信用社员工患有甲类传染病，以及乙类传染病中肺炭疽及其他易扩散流行病，信用社人员应及时报告信用社主任并上报县联社办公室。 5、信用社的公务用车在行驶途中发生意外事故造成车辆严重损坏的，信用社员工遭遇车祸造成身体严重伤害的，应及时报告信用社主任并上报县联社办公室；造成信用社员工或他人死亡的，应及时报告联社领导。 第六条 事件、案件、事故虽然未达到规定范围和标准，但发生地点敏感、人员身份特殊、持续时间较长、社会影响较大，或有其他特殊情况的，也应当及时上报有关部门。 第七条 事件报告实行一事一报、专案专档、专人承办、领导负责，先系统内后系统外，逐级限时的报告制度。为保证时限要求，报告可以先以电话、传真、网络、口头汇报等方式报告，正式书面报告可稍后填报。情