第四章通知和确认 - 上海期货交易所.docxVIP

上海期货交易所标准仓单交易业务 交易商协议 PAGE PAGE 9 本协议由下述双方签订： 甲方：上海期货交易所 地址：上海浦东新区浦电路 500 号法定代表人或授权代理人：姜岩 联系电话： 021真：021电子邮箱：zhao.heshan@ 乙方：地址： 法定代表人或授权代理人： 联系电话： 传真： 电子邮箱： 签约日期： 签约地点：上海 经甲乙双方友好协商，甲方按照《上海期货交易所标准仓单交易管理办法》（以下简称《标准仓单交易管理办法》）的规定，根据乙方的申请， 甲方批准乙方成为上海期货交易所标准仓单交易业务交易商，现就乙方参与甲方标准仓单交易业务的事宜，达成如下协议： 第一章 说明和告知义务 第一条 乙方确认，在签署本协议前已仔细研读并充分理解了《标准仓单交易管理办法》等；甲方已就《标准仓单交易管理办法》等作了全面细致的解释，并向乙方出示了《标准仓单交易风险揭示书》，揭示了标准仓单交易的风险，乙方已仔细研读并了解参与标准仓单交易的权利义务和可能发生的风险。 第二条 乙方承诺遵守《标准仓单交易管理办法》等，遵守并执行上海期货交易所章程、交易规则、实施细则和其他由甲方后续制定、颁布或者修订的规范性文件，并承诺接受甲方就标准仓单交易业务对其进行的管理。 第三条 乙方保证其所提供的申请资料和证明真实、有效、合法、完整，不存在隐瞒或欺骗甲方或其他标准仓单交易业务参与者的情形，若违背上述保证，乙方承担由此产生的法律责任。 第四条 乙方承诺其通过电子交易系统所作的任何行为均代表其真实的意思表示。 第五条 甲方承诺为乙方提供交易系统客户端、交易账户、货款结算、发票开具及其他与标准仓单交易、交割、结算相关的服务。 第六条 甲乙双方在此确认，甲方和乙方不因本协议的签订而构成任何代理、合伙、合营、投资、担保与被担保、雇用与被雇用、特许权授予与被授予等关系。 第二章 资金管理 第七条 甲方在指定存管银行开设标准仓单交易专用结算账户，用于存放标准仓单交易商的资金及相关款项。乙方应当在指定存管银行开立银行结算账户，用于资金存放和划转。甲方按照《标准仓单交易管理办法》等相关规定，进行资金及相关费用结算和划转。 第八条 乙方应保证其交存的资金来源的合法性和正当性，不得用发售基金、理财、信托、资管产品等方式募集的资金或者以违法违规方式募得的资金开展本协议项下的标准仓单交易业务。 第九条 甲乙双方一致认为《标准仓单交易管理办法》的有关条款赋予甲方的权利是确保交易履约和控制风险之必须。乙方承诺，如乙方在交易中出现《标准仓单交易管理办法》规定的情形，甲方有权根据《标准仓单交易管理办法》的规定，直接扣除乙方交存甲方专用结算账户中的相应资金，对乙方单处或并处相应的限制、禁止出入金等措施。 乙方承诺，若市场出现《标准仓单交易管理办法》规定的异常情况， 甲方有权根据《标准仓单交易管理办法》，采取调整开市收市时间、调整价格限制区间、暂停交易、限制出金、撤销挂牌等紧急措施。 第十条 除下列可划转的情况外，甲方不得挪用乙方交存甲方专用结算账户中的资金。 （一）甲方根据《标准仓单交易管理办法》划转乙方应当支付的货款等； （二）甲方根据《标准仓单交易管理办法》扣除乙方应当支付的交易手续费、仓储费、过户费、其他费用、违约赔偿款等； （三）甲方根据《标准仓单交易管理办法》对乙方实施相应的限制、禁止出入金措施； （四）有关法律、法规规定的或《标准仓单交易管理办法》等规定的其他情况。 第十一条 在符合国家法律法规及监管规定的前提下，甲方有权 随时查询乙方银行结算账户中与标准仓单交易有关的资金情况（包括但不限于资金余额、资金来源和去向等）。 第十二条 对于甲方与乙方之间因标准仓单交易业务而开具的发票， 乙方应在甲方规定的时间内开具符合要求的增值税专用发票送达甲方。 第十三条 甲方在对乙方开票时，乙方可以选择自行取件或通过快递（或邮寄）方式取件。乙方应当保证其发票信息的真实性与准确性，因乙方发票信息不正确或变更后未及时将变更通知送达甲方产生的后果由乙方承担。 （一）如选择通过自行取件方式的，乙方应指定发票领用人，该发票领用人应在取件时出具相应的身份证件，以备甲方核实。上述发票领用人信息发生变更时，乙方应在 1 个工作日内及时告知甲方。因乙方发票领用人不正确或变更后未及时将变更通知送达甲方产生的后果由乙方承担。 （二）如选择通过快递（或邮递）寄送方式取件的，甲方应确保发票在交予邮递企业收件员之前的完整性和安全性，若非因甲方原因导致发票在寄送过程中灭失的，甲方配合乙方积极处理并采取相应的补救措施，并协助乙方对责任人进行追偿。上述寄送地址信息发生变更时，乙方应在 1 个工作日内及时将通知送达甲方。因乙方寄送地址不正确或变更地址后未及时将变更通知送