阳光新业地产股份有限公司2011年内部控制自我评价报告.PDF

阳光新业地产股份有限公司 2011年内部控制自我评价报告 阳光新业地产股份有限公司 （以下简称“公司”）根据财政部、证监会等五部委颁 发的《企业内部控制基本规范》及配套应用、评价指引等的要求，遵循全面、重要、客 观性原则，在董事会及审计委员会的领导下，从内部环境、风险评估、控制活动、信息 与沟通、内部监督五方面，对公司内部控制的健全有效性进行了自我评价。 一、内部环境 1、公司治理结构 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等的规定，设立了 股东大会、董事会、监事会，建立了以《公司章程》、 《股东大会议事规则》、《董事 会议事规则》、《监事会议事规则》为基础，以董事长、总裁、独立董事、各专业委员 会工作细则、总裁办公会工作指引、项目评审委员会工作指引、项目投资决策委员会工 作指引等为具体规范的一套较为完善的治理制度；明确了股东大会、董事会、监事会和 经理层在决策、执行、监督等方面的职责权限、程序以及应履行的义务，形成了权力机 构、决策机构、经营机构和监督机构科学分工、各司其责、有效制衡的治理结构。 股东大会是公司的最高权力和决策机构，享有法律法规和公司章程赋予的决定公司 经营方针、利润分配、股权激励等重大事项的决定权。 董事会对股东大会负责，在法定范围内行使经营决策权，并负责内部控制的建立健 全和有效实施。公司的董事会共有7名成员，其中董事长1名，外部独立董事3名。董事会 设立了审计、提名与薪酬考核、战略三个专业委员会，并制定了工作细则以规范董事会 运作。除战略委员会外，各专业委员会召集人全部由独立董事担任，重大的专业事项均 会提交专业委员会审议后再提交董事会审议，以使独立董事能更好地发挥作用。 监事会对股东大会负责，除了通常的对公司财务和高管履职情况进行检查监督外， 还通过组织对控股公司的项目巡视，加强对各控股公司业务监督。 管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业日常经营管理工作。 2. 机构设置及权责分配 公司结合自身业务特点和内部控制要求设置内部机构，明确职责权限，将权利与责 任落实到各责任单位。董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。董事会下设立审计 1 委员会，审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我 评价情况，指导及协调内部审计及其他相关事宜等。监事会对董事会建立与实施内部控 制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司在内控责任方面明确 各控股公司第一负责人为内控第一负责人，落实各一线公司各部门的内控责任，在总部 统一的管理框架下，自我能动地制定内控工作计划并监督落实。总部及一线公司持续进 行内控宣传培训工作，提升各级员工的内控意识、知识和技能。 3. 内部审计 公司设立了内审部全面负责内部审计及内部监察工作，制定了《内部审计制度》， 配备了专职的内部审计人员，通过执行综合审计、合规审计、经营绩效审计等专项审计 或专项调查等业务，评价内部控制设计和执行的效率与效果，对公司内部控制设计及运 行的有效性进行监督检查，促进内控工作质量的持续改善与提高。对在审计或调查中发 现的内部控制缺陷，依据缺陷性质按照既定的汇报程序向管理层或审计委员会及监事会 报告。并督促相关部门采取积极措施予以改进和优化。 4. 人力资源政策 公司制定和实施有利于企业可持续发展的人力资源政策，将职业道德修养和专业能 力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。 公司的核心价值观是 “规则、责任、创造、共赢”。人力资源部门制定了员工聘用、薪 酬、考核、晋升、奖惩等规范，建立各岗位的职位说明书，明确了每个岗位的职责和权 限。每年人力资源部门定期或不定期对各级人员进行培训，培养和提升相关人员的知识 和技能。 5. 经营之道 阳光新业是一间专门从事商业地产融资、投资、建设、运营的公司，致力于通过自 身在专业能力上的不断积累和提升，不断扩大投资和管理规模，不断提高经营盈利能力， 成为全国领先的商业地产集团。阳光新业是一间拥有开放且感恩心态的公司，一路走来 都是从她的股东、客户、合作伙伴、员工甚至竞争对手那里吸取营养从而成长起来，从 来不拒绝学习，从来不拒绝合作，从来不拒绝共赢。这就是阳光新业的商业地产之道， “集百家之长，成千秋之业，惠万民之利”