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碳排放权初始分配方式选择及配套制度的设计的研究综述 　　【摘要】碳交易初始分配制度包括初始分配方式的选择和相关配套制度的设计。本文首先对现存初始分配方式进行了归纳、分类和比较，并综述了现存或已提出碳交易市场的初始分配方式。然后对国内外相关配套制度的设计进行综述，以总配额量为视角提出了初始分配制度设计的思路，在制定温室气体排放清单的基础上，先依据初始分配方式的优缺点来选择初始分配方式，并对未来市场上配额松紧程度进行预估，从而决定是否设立配额调节基金或配额储蓄，对新进和关闭企业的配额管理、核证减排量限额的设置也会影响市场配额的松紧程度，也需要提前计算和整体设计。 　　【关键词】碳交易；初始分配；碳排放权；碳配额 　　碳排放权交易（以下简称碳交易，以区别自愿减排碳市场下的二氧化碳配额交易）是通过市场机制实现温室气体减排的主要方法，我国继欧美之后也在7试点省市开展碳交易试点工作，为逐步建立全国性的碳交易市场进行探索。 　　初始分配方式和相关分配制度的设计将影响碳交易市场的运行效率。本文的目的是通过对初始分配方式和相关配套制度的研究，为我国碳交易市场的初始分配制度设计提供参考。 　　1、碳交易初始分配方式的分类和比较 　　1.1现存初始分配方式的分类 　　碳交易的初始分配方式根据是否付费分为免费分配和有偿分配，有偿分配又分为固定价格分配和拍卖分配。国内外对免费分配的使用和研究相对多一些，现有的免费分配中最常见的是祖父法（溯往制）和标杆法（基准线法），但这样的分类似乎具有争议，比如在标杆法的定义方面，付强（2012）认为标杆是依据各行业的基准排放率×排放实体的产量得出的，袁溥（2011）则认为是现实的产量水平或排放量；姜晓川（2012）则直接认为“标杆法”就是以当前产出作为指标的一种分配方法。总之，标杆法的设立至少要选取一种企业参数。 　　考虑到选取何种参数和选取参数的时期是两个相互分离的因素，且目前常用的企业参数的选取种类分为排放量、产出和投入，而选取参数时期又分为祖父原则和更新原则，因此段茂盛（2013）将免费分配法归纳为：基于排放祖父原则、基于产出祖父原则、基于投入祖父原则；基于排放更新原则、基于产出更新原则、基于投入更新原则。 　　综上所述，可以将除历史排放量法（即基于排放量的祖父原则）以外的凡是需要选取企业参数作为发放标准的免费分配法都归类为标杆法。为简单起见，下面只讨论初始分配方式中最具代表性的分配方式的优缺点。 　　1.2免费分配与拍卖分配的比较 　　在免费分配法和拍卖分配法的比较中（固定价格分配使用较少[1]）。免费分配一般多做为一种过渡手段在碳交易市场建立初期使用，因为它避免了由于政策变化所引起的现存设施资产损失，保持了企业原有的竞争力[2]，容易被企业所接受。对于存在碳泄露风险的行业，免费分配法也能起到很好的防范作用。然而相对于拍卖分配法通过市场来决定分配结果，免费分配法需要政府提前制定配额分配公式，而且一旦分配过度不仅减少了配额在市场上的流动性，还会使市场竞争的均衡性被打破。假如企业转嫁碳交易成本给消费者，那么免费分配相当于赠送给排放企业的“意外之财”，这种分配制度下企业管理者的关注重点可能不在减排问题上，减慢了社会向低碳经济的转型。反观拍卖分配法，虽然增加了企业的财务成本和由于政策变化所引起的搁置成本，但它却使得温室气体排放实现了100%的外部影响内部化，其提供给市场参与者的准确价格信号，减少了碳价格的大幅波动的风险。 　　对新进企业而言，假设政府对既有和新进企业一视同仁，拍卖分配法下新企业要通过购买碳排放权进入相关市场，免费分配法下则需要政府提前预留一定比例的配额。 　　1.3常用的免费分配方式的比较 　　免费分配方式中，最常用的是基于排放的祖父原则、基于产出的祖父原则和基于产出的更新原则。 　　基于排放的祖父原则实质上是对企业利益损失的补偿，初期推广阻力小，但不是长久维持企业生产水平或竞争性的手段。由于前期不需要制定复杂的公式，分配标准来自统一的基准年份的排放量，易于被企业理解和接受，所需的信息数据也相对简单。相比之下，基于产出标准下的分配方式由于企业会保留产品数据，因此它的行政管理工作也很简单，但是由于覆盖体系内企业产品种类各异，基于产出的分配方式会导致数据复杂而且密集，反而又增加了工作量，因此在企业参数上选择排放量比选择产出在管理成本上会更低一些。 　　在促进市场减排效果方面，基于排放的祖父原则有两大弊端：①排放强度高的企业获得的配额高于高能效企业；②企业的前期减排成果反而导致其得到更少的配额。这无疑都挫伤企业减排积极性。选用基于产出标准的分配方式可以避免这两个问题，这是因为依据产出标准来进行分配会让企业对能源成本更敏感，督促企业更新减排技术，提高生产效率。而再将祖父原则改